《证券期货投资者适当性管理办法》中法定要求需要了解客户邒信息包括（）。A、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息B、学习工作经历和投资经验C、评估风险承受能力的重要信息D、诚信记录E、法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范畴等

题目

《证券期货投资者适当性管理办法》中法定要求需要了解客户邒信息包括（）。

  • A、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息
  • B、学习工作经历和投资经验
  • C、评估风险承受能力的重要信息
  • D、诚信记录
  • E、法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范畴等
相似考题

1.私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息，问卷调查主要内容中投资者基本信息为( )。Ⅰ.个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业Ⅱ.个人投资者联系方式Ⅲ.机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息Ⅳ.个人投资者与机构投资者财产状况信息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。 Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ投资顾问的家庭住址A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。 Ⅰ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况 Ⅱ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 Ⅲ．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 Ⅳ．投资期限、品种、期望收益等投资目标 Ⅴ．风险偏好及可承受的损失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。 Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息 Ⅱ．财务状况 Ⅲ．投资知识、投资经验 Ⅳ．投资目标、风险偏好A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。

    A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
    B.风险偏好及可承受的损失
    C.诚信记录
    D.收入来源

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；③投资相关的学习、工作经历及投资经验；④投资期限、品种、期望收益等投资曰标；⑤风险偏好及可承受的损失；⑥诚信记录；⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；⑨其他必要信息。

  • 第2题：

    期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。

    A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
    B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
    C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
    D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息；
    （二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；
    （三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；
    （四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；
    （五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。

  • 第3题：

    “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。

    A.投资目标
    B.投资经验
    C.风险偏好及可承受损失
    D.财务状况

    答案：C
    解析：
    本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。随着资本市场不断发展以及投资者适当性制度的完善，2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益筹，新增了投资者风险偏好及可承受损失，还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。

  • 第4题：

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
    ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
    ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
    ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
    ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

  • 第5题：

    自然人客户的身份基本信息包括（）等。

    • A、客户的姓名
    • B、客户的性别
    • C、客户的国籍
    • D、客户的职业
    • E、客户的住所地或者工作单位地址

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    水利建设市场主体的名称、注册地址、注册资金、资质、业绩、人员、主营业务范围等信息是指（）。

    • A、基本信息
    • B、主要信息
    • C、良好行为记录信息
    • D、不良行为记录信息

    正确答案:A

  • 第7题：

    个人信用信息基础数据库已经采集的个人基本信息包括个人的姓名、证件类型及号码、通讯地址、联系方式、婚姻状况、（）、职业信息等。

    • A、年龄
    • B、民族
    • C、宗教信息
    • D、居住信息

    正确答案:D

  • 第8题：

    客户基本信息包括客户的（）等。

    • A、姓名、性别
    • B、国籍、职业
    • C、住所地或者工作单位地址、联系方式
    • D、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    工作日志应记录当日获取潜在客户的有效信息，包括客户姓名、联系方式、家庭住址、投资偏好等信息
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》自然人基本信息包括：（）
    A

    姓名.性别.国籍

    B

    职业.住所

    C

    工作单位地址

    D

    联系方式

    E

    证件种类.号码及有效期限


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    营销数据包括（）等基本信息，是营销类呼出的基础。
    A

    姓名

    B

    联系方式

    C

    年龄层级

    D

    家庭地址


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    ( 难度：中等)客户的现状信息包括客户的（ ）、经营范围、组织架构、目前所使用的产品类别、产品数量等基本信息。
    A.企业性质
    B.企业地址
    C.企业名称
    D.企业法人

    答案:A

  • 第13题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。

    A.资产状况和债务
    B.投资知识和经验
    C.收入来源
    D.风险偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十条第二款规定，经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

  • 第14题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。

    A.自然人配偶的基本情况
    B.风险偏好及可承受的损失
    C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
    D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。

  • 第15题：

    “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

    A.诚信记录
    B.投资经验
    C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
    D.自然人的家庭成员情况

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。

  • 第16题：

    交通行政执法文书中当事人情况的填写要求（）

    • A、根据案件情况确定个人或者法人或者其他组织，个人、法人或者其他组织两栏不能同时填写
    • B、当事人为公民的，姓名应填写身份证或者户口簿上的姓名，住址应填写常住地址或居住地址，年龄应以公历周岁为准
    • C、当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致，不得随意省略和使用代号
    • D、当事人名称前后应一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    客户的现状信息包括客户的（）、经营范围、组织架构、目前所使用的产品类别、产品数量等基本信息。

    • A、企业性质
    • B、企业地址
    • C、企业名称
    • D、企业法人

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》自然人基本信息包括：（）

    • A、姓名.性别.国籍
    • B、职业.住所
    • C、工作单位地址
    • D、联系方式
    • E、证件种类.号码及有效期限

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    营销数据包括（）等基本信息，是营销类呼出的基础。

    • A、姓名
    • B、联系方式
    • C、年龄层级
    • D、家庭地址

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    工作日志应记录当日获取潜在客户的有效信息，包括客户姓名、联系方式、家庭住址、投资偏好等信息


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    自然人客户的身份基本信息包括（）等。
    A

    客户的姓名

    B

    客户的性别

    C

    客户的国籍

    D

    客户的职业

    E

    客户的住所地或者工作单位地址


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    个人信用信息基础数据库已经采集的个人基本信息包括个人的姓名、证件类型及号码、通讯地址、联系方式、婚姻状况、（）、职业信息等。
    A

    年龄

    B

    民族

    C

    宗教信息

    D

    居住信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者的必要信息包括（  ）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．投资目标Ⅲ．风险偏好及可承受的损失Ⅳ．自然人的家庭成员情况
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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