依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）A、对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B、调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C、查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D、查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户
题目
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）
- A、对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料
- B、调查取证，询问当事人及其相关单位和个人
- C、查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
- D、查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户
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参考答案和解析
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第1题：
（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。A.《外商投资创业投资企业管理规定》
B.《证券法》
C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》答案：B解析：《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。 -
第2题：
行业自律管理的法律依据有（ ）。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅲ.《证券法》
Ⅳ.《证券投资基金法》A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：A解析：行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》。 -
第3题：
针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。A.监管会计报表
B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等答案：A解析：针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。 -
第4题：
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
- A、《证券投资基金法》
- B、《证券投资基金管理暂行办法》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案:A -
第5题：
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第6题：
（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
- A、中国证券业协会
- B、中国证券投资基金业协会
- C、中国证监会及其派出机构
- D、国务院证券监督管理部门
正确答案:C -
第7题：
中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《合同法》 Ⅱ.《证券投资基金法》 Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第8题：
单选题（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。A中国证券业协会
B中国证券投资基金业协会
C中国证监会及其派出机构
D国务院证券监督管理部门
正确答案： A解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。 -
第9题：
单选题中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A《证券投资基金法》
B《私募投资基金合同指引》
C《私募投资基金募集行为管理办法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： C解析： -
第10题：
单选题（）对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A《公司法》
B《合同法》
C《证券投资基金法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》
B《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《创业投资企业管理暂行办法》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理，应建立健全私募基金发行监管制度，切实强化（ ），依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。[2017年3月真题]A事中事后监管
B事前审批
C自律监管
D事前事中事后监管
正确答案： B解析：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 -
第13题：
(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》答案：D解析：ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。 -
第14题：
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（ ）。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。 -
第15题：
为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A.2013
B.2014
C.2015
D.2016答案：B解析：为依法开展对私募基金的监督管理，2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。 -
第16题：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。
- A、市场禁入
- B、责令改正
- C、行政处罚
- D、罚款
正确答案:A -
第17题：
《私募监管暂行办法》对私募基金的投资者有什么限定性条件？
正确答案:《私募监管暂行办法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。根据《证券投资基金法》，私募证券基金投资者人数不得超过200人。按照《公司法》和《合伙企业法》的相关规定，以股份有限公司形式设立的私募基金，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司或者合伙形式设立的私募基金，投资者人数不得超过50人。对于单只私募基金，无论募集多少次，投资者人数累计不得超过规定人数。 -
第18题：
为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
- A、《私募投资基金募集行为管理办法》
- B、《私募投资基金信息披露管理办法》
- C、《证券投资基金法》
- D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案:B -
第19题：
单选题针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。A监管会计报表
B拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
C负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
正确答案： B解析： -
第20题：
单选题关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有（）。A《证券投资基金法》
B《证券投资基金管理暂行办法》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《私募投资基金募集行为管理办法》
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．公开谴责AI、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 -
第22题：
单选题根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。 -
第23题：
单选题为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A《私募投资基金募集行为管理办法》
B《私募投资基金信息披露管理办法》
C《证券投资基金法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： A解析： 为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》。