关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见B、不得劝诱客户参与证券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客户保证收益E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

题目

关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。

  • A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
  • B、不得劝诱客户参与证券交易
  • C、不得接受分享利益的委托
  • D、不得向客户保证收益
  • E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
相似考题

1.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）

2.证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。 A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B．应当妥善保管客户的有关资料 C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D．可以接受客户的全权委托买卖证券 E．可以用客户的资金私自买卖

3.证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券

4.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（ ）

更多“关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见B、不得劝诱客户参与证券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客户保证收益E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托”相关问题

  • 第1题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。

    A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动

    B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

    C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（）

    A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
    B:不得损害所在机构的合法权益
    C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    AC两项为证券公司的从业人员特定禁止行为；BD两项为从业人员一般性禁止行为。

  • 第7题：

    证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。
    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    B.应当妥善保管客户的有关资料
    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    D.可以接受客户的全权委托买卖证券
    E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度


    答案：A,B,C,E
    解析：
    答案为ABCE。证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托，D项错误，ABCE四项均正确。

  • 第8题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

    • A、未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
    • B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    • C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    • D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

    • A、不得接受分享利益的委托
    • B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
    • D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第13题：

    证券从业人员的保证性行为包括（ ）。

    A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

    B．劝说客户参与证券交易

    C．接受客户买卖证券的全权委托

    D．准确执行客户命令，为客户保密。


    正确答案：D
    A、B、C选项属于禁止性行为。

  • 第14题：

    根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。

    A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

    B．不得劝诱客户参与证券交易

    C．不得向客户保证收益

    D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    证券从业人员禁止的行为包括（ ）。

    A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    B．不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

    C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D．不得接受客户的全权委托


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
    A.不得损害所在机构的合法权益

    B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。

  • 第18题：

    以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
    A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B.向客户提供资金或有价证券
    C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D.在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：B
    解析：
    。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖 的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（）

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    • C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、不得以任何方式在非工作时间联系客户

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。

    • A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
    • B、不得劝诱客户参与证券交易
    • C、不得接受分享利益的委托
    • D、不得向客户保证收益
    • E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。

    • A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    • B、应当妥善保管客户的有关资料
    • C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    • D、可以接受客户的全权委托买卖证券

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券公司不得有下列行为（）。

    • A、劝诱客户参与证券交易，并做损失担保
    • B、向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
    • C、限制某客户买卖某种股票
    • D、向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
    • E、代理投资者买卖各种证券

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    多选题
    证券公司不得有下列行为（）。
    A

    劝诱客户参与证券交易，并做损失担保

    B

    向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见

    C

    限制某客户买卖某种股票

    D

    向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息

    E

    代理投资者买卖各种证券


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
    A

    不得接受分享利益的委托

    B

    不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    C

    不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

    D

    不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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