通过（）工作，判断是否合规，是投行判断并制定补救措施的基础。A、同业竞争分析B、关联交易调查C、现状核查D、历史核查

题目

通过（）工作，判断是否合规，是投行判断并制定补救措施的基础。

  • A、同业竞争分析
  • B、关联交易调查
  • C、现状核查
  • D、历史核查
相似考题

1.如果《最大二十家关联方关联交易情况表》显示关联授信风险限额已被突破,则应直接采取哪种措施:()。A.核查单个关联授信余额是否被突破B.进一步核查报告期每一天的授信限额执行情况，看这种情况是否经常发生;C.调查是否存在重大关联交易D.调查是否出现新的大户关联授信

2.开展可疑交易人工核查时,需要审核的要点有哪些?()A、重新识别客户身份，包括：证件、性别、年龄、职业、工作单位、收入;若客户为企业主，同时互联网核查其企业经营状态，并互联网检索是否涉及负面报道;B、调查交易目的及其合理性;C、核查历史交易记录，包括：投保、保全、理赔记录，涉及产品类型、交易金额、业务类型、保单状态、续费情况等;D、整体分析判断：客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符，综合评估是否涉及洗钱风险

3.基站基础资料维护更新流程重要的控制内容是什么?()A.核查代维人员工作是否仔细B.核查代维单位反馈基础数据的及时性C.核查代维单位是否配置资料管理员D核查代维单位反馈基础数据的准确性

4.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

更多“通过（）工作，判断是否合规，是投行判断并制定补救措施的基础。A、同业竞争分析B、关联交易调查C、现状核查D、历史核查”相关问题

  • 第1题：

    尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。

    • A、董事
    • B、股东
    • C、实际控制人
    • D、境外机构和其控股股东、实际控制人

    正确答案:D

  • 第3题：

    法人账户透支业务贷后管理中（）

    • A、需根据透支记录核查透支资金支付对象及资金流向
    • B、对流向不明或可疑的交易应在透支结算1个工作日内要求客户进一步提供符合透支合同约定条件及透支用途的交易资料和凭证
    • C、按月收集支付凭证、用款凭证及发票资料
    • D、通过账户分析、凭证查验、现场调查等方式核查资金用途是否合法合规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    综合柜员收付费后督核查方法有（）。

    • A、风险性核查
    • B、规范性核查
    • C、合规性核查
    • D、完整性核查

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    基站基础资料维护更新流程重要的控制内容是（）。

    • A、核查代维单位反馈基础数据的及时性
    • B、核查代维单位反馈基础数据的准确性
    • C、核查代维人员工作是否仔细
    • D、核查代维单位是否配置资料管理员

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。

    • A、主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作
    • B、关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部
    • C、对关联交易数据进行定期检查
    • D、配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    以下哪种方式核查方式不能核查客户照片（）。

    • A、通过核心业务系统使用相关交易进行联网核查
    • B、直接登录联网核查系统进行联网核查
    • C、通过人民银行账户管理系统
    • D、个人信用信息基础数据库

    正确答案:A

  • 第8题：

    基金定投管理（新建基金定投计划（对私））交易客户身份验证方式（）。

    • A、出示、核查
    • B、出示核查并留存
    • C、出示、不核查
    • D、出示核查不留存

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    对于借款人自主支付的个人贷款资金，贷款人应当通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式，核查贷款支付是否符合约定用途。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金定投管理（新建基金定投计划（对私））交易客户身份验证方式（）。
    A

    出示、核查

    B

    出示核查并留存

    C

    出示、不核查

    D

    出示核查不留存


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    联网核查业务中，（）是指通过联网核查系统核查公民身份信息的营业机构。
    A

    核查行

    B

    联网行

    C

    联机行

    D

    操作行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。
    A

    董事

    B

    股东

    C

    实际控制人

    D

    境外机构和其控股股东、实际控制人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    收付费后督核查方法包括：风险性核查、（）、规范性核查。

    • A、准确性核查
    • B、及时性核查
    • C、合规性核查
    • D、完整性核查

    正确答案:C

  • 第14题：

    关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。

    • A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查
    • B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置
    • C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
    • D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    尽职调查下的法律调查的内容可划分为历史核查、现状核查、同业竞争和（）四个方面。

    • A、市场趋势
    • B、关联交易
    • C、财务状况
    • D、人员独立性

    正确答案:B

  • 第16题：

    基站基础资料维护更新流程重要的控制内容是什么？

    • A、核查代维单位反馈基础数据的及时性
    • B、核查代维单位反馈基础数据的准确性
    • C、核查代维人员工作是否仔细
    • D、核查代维单位是否配置资料管理员

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于现金核查频次正确的是（）。

    • A、分行分管行长组织并参与对所辖中心金库的核查不得少于每年二次
    • B、基层行负责人组织并参与对本网点的现金核查（包括自助机具钞箱）不得少于每月一次
    • C、分行会计结算部门每半年至少应组织一次对金库、营业网点（含柜员尾箱、在行式机具）、离行式机具进行现金核查
    • D、会计暨合规主管对本网点的现金核查不得少于每月二次，会计暨合规主管参与本机构行领导查库的，可计入其查库次数

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:A

  • 第19题：

    兴业银行收到联网行来账报文时，通过来账核查交易查询核实，判断是应（）或退汇。

    • A、手工入账​
    • B、退回​
    • C、清算​
    • D、汇出汇款

    正确答案:A

  • 第20题：

    联网核查业务中，（）是指通过联网核查系统核查公民身份信息的营业机构。

    • A、核查行
    • B、联网行
    • C、联机行
    • D、操作行

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    办理上门开户业务时，必须通过“01300单笔联网核查”交易对客户经理身份进行联网核查并拍摄现场场景。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于现金核查频次正确的是（）。
    A

    分行分管行长组织并参与对所辖中心金库的核查不得少于每年二次

    B

    基层行负责人组织并参与对本网点的现金核查（包括自助机具钞箱）不得少于每月一次

    C

    分行会计结算部门每半年至少应组织一次对金库、营业网点（含柜员尾箱、在行式机具）、离行式机具进行现金核查

    D

    会计暨合规主管对本网点的现金核查不得少于每月二次，会计暨合规主管参与本机构行领导查库的，可计入其查库次数


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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