根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。A、六个月B、十二个月C、二十四个月D、三十六个月
题目
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。
- A、六个月
- B、十二个月
- C、二十四个月
- D、三十六个月
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第1题：
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）
正确答案：×
应为最近12个月。 -
第2题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
正确答案：D
-
第3题：
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.3
B.6
C.9
D.12答案：D解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 -
第4题：
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第9条第1项规定，上市公司发行证券，应当符合“最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据”的规定。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第10条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺；③最近36个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；④上市公司控股股东或者实际控制人最近12个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；⑤现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第5题：
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A.6个月 B.12个月 C.2年 D.3年答案：B解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 -
第6题：
上市公司实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行可转换债券。()答案：对解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行可转换债券。 -
第7题：
公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④严重损害投资者合法权益
⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④
D.②③④答案：D解析：不得公开发行证券的情形：上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。 -
第8题：
上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）
- A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
- B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
- C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
- D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
- E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
正确答案:A,B,C,D,E -
第9题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。
正确答案:错误 -
第10题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。
正确答案:正确 -
第11题：
单选题公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
不得公开发行证券的情形：上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。 -
第12题：
单选题主板（中小企业板）上市公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第13题：
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．半
B．3
C．2
D．1
正确答案：D
-
第14题：
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）
正确答案：√
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第15题：
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A．Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第9条第1项规定，上市公司发行证券，应当符合“最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据”的规定。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第10条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺；③最近36个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；④上市公司控股股东或者实际控制人最近12个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；⑤现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第16题：
上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为，不得公开发行证券。 （ ）答案：对解析：题干说法正确。 -
第17题：
发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )答案：错解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 -
第18题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为答案：D解析：按照中国证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。 -
第19题：
上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券（）
- A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评
- D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
正确答案:C -
第20题：
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
- A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
正确答案:A,B,D -
第21题：
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A、6个月
- B、12个月
- C、2年
- D、3年
正确答案:B -
第22题：
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。
- A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
正确答案:B -
第23题：
单选题上市公司及其控股股东或实际控制人最近()个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A3
B6
C9
D12
正确答案： B解析： 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。