导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）A、证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等B、证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力C、监管层的要求D、监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主

题目

导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）

  • A、证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等
  • B、证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力
  • C、监管层的要求
  • D、监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主
相似考题

1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

2.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险

3.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

4.《国务院办公厅关于改革完善医疗卫生行业综合监管制度的指导意见》提出要转变监管理念、体制和方式,从重点监管公立医疗卫生机构转向全行业监管,从注重事前审批转向(),从单项监管转向综合协同监管。A、事中监管B、事后监管C、行政化监管D、注重事中事后全流程监管

更多“导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）A、证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等B、证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力C、监管层的要求D、监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主”相关问题

  • 第1题：

    从证券公司证券部管理要求上看，风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为核心的监管指标体系。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。

    A.业务范围
    B.业务规范
    C.风险控制
    D.监管措施
    E.法律责任

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

    A、现场监管和事前监管
    B、现场监管和非现场监管
    C、事前监管和事后监管
    D、事前监管和事中监管

    答案：B
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

  • 第6题：

    证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

    • A、经营能力
    • B、风险管理能力
    • C、综合能力
    • D、业务规模

    正确答案:B

  • 第7题：

    随着行政审批制度改革的推进，政府管理从以事前审批为主，逐步转到以（）为主。

    • A、事中监管
    • B、事后救济
    • C、事中事后监管
    • D、市场监管

    正确答案:C

  • 第8题：

    在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券公司治理准则》
    • D、《证券公司风险控制指标管理办法》

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    单选题
    随着行政审批制度改革的推进，政府管理从以事前审批为主，逐步转到以（）为主。
    A

    事中监管

    B

    事后救济

    C

    事中事后监管

    D

    市场监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司对风险管理系统开展是否功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行等事项的审查，属于（  ）风险管理机制。
    A

    事前审查

    B

    事中风险监测

    C

    事后评估审计

    D

    事后排查


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。
    A

    证券公司经纪业务

    B

    承销与保荐业务

    C

    资产管理业务

    D

    综合实力与创新能力


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

  • 第13题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第14题：

    下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

    A.加强合规管理
    B.培育向心竞争力
    C.便于证券公司广告宣传
    D.提升风险控制能力

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第16题：

    证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

    A.事前审查
    B.事中风险监测
    C.事后评估审计
    D.事后排查

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录：
    （1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
    （2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
    （3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
    （4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

  • 第17题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第18题：

    导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）

    • A、证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等
    • B、证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力
    • C、监管层的要求
    • D、监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主

    正确答案:C

  • 第19题：

    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。

    • A、业务范围
    • B、业务规范
    • C、风险控制
    • D、监管措施
    • E、法律责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

    • A、业务规模及集中度风险
    • B、业务管理风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
    • D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是（　　）。
    A

    经纪业务

    B

    投行业务

    C

    承销与保荐业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

  • 第23题：

    多选题
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。
    A

    业务范围

    B

    业务规范

    C

    风险控制

    D

    监管措施

    E

    法律责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    不定项题
    2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。
    A

    完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

    B

    对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

    C

    建立以净资本为核心的监管指标体系

    D

    确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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