根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币()万元且不超过最近一年末净资产()的,中国证监会适用简易程序。A、1000;20%B、2000;20%C、3000;10%D、5000;10%

题目

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币()万元且不超过最近一年末净资产()的,中国证监会适用简易程序。

  • A、1000;20%
  • B、2000;20%
  • C、3000;10%
  • D、5000;10%

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  • 第1题:

    在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于( )万元。

    A.1000

    B.2000

    C.3000

    D.4000


    正确答案:C

  • 第2题:

    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人最近一期末净资产不少于( )万元,且不存在未弥补亏损。

    A:1000
    B:2000
    C:3000
    D:4000

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第五十条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。规定发行人具备一定的净资产和股本规模,有利于控制市场风险。

  • 第3题:

    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有( )。

    A:本次非公开发行股票融资额5000万元
    B:本次非公开发行股票融资额6000万元
    C:本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
    D:本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

    答案:D
    解析:
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

  • 第4题:

    创业板上市公司最近一年末净资产4亿元,最近一期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序(  )

    A.本次非公开发行股票融资额5000万元
    B.本次非公开发行股票融资额6000万元
    C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
    D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

    答案:D
    解析:
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。

  • 第5题:

    上市公司最近一年净资产4亿,最近一期净资产6亿,非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

    A、非公开发行股票融资额5000万
    B、非公开发行股票融资额6000万
    C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
    D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

    答案:C
    解析:
    C
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的,中国证监会适用简易程序,但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序,中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

  • 第6题:

    关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]
    Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
    Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
    Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
    Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
    Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。Ⅴ项,《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定,上市公司公开发行证券,最近24个月内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。

  • 第7题:

    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有( )。[2015年5月真题]

    A.本次非公开发行股票融资额5000万元
    B.本次非公开发行股票融资额6000万元
    C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
    D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

    答案:D
    解析:
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

  • 第8题:

    根据证券法律制度的规定,股份有限公司在创业板首次公开发行股票,最近一期期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、5000
    • D、6000

    正确答案:A

  • 第9题:

    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司自行销售非公开发行股票的,应当在董事会决议中确定发行对象,可以采用竞价方式确定发行价格。


    正确答案:错误

  • 第10题:

    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。


    正确答案:正确

  • 第11题:

    单选题
    关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下1年度股东大会召开日失效。Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。V项,《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定,上市公司公开发行证券,最近24个月内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。

  • 第12题:

    单选题
    我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。 Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10% Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款 Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元 Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: A
    解析: 对于选项Ⅰ,涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下:第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。第三十九条 上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:(一)发行对象为原前十名股东;(二)发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;……。第三十四条上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十六条规定适用简易程序且根据本办法第三十九条规定采取自行销售的除外。 选项Ⅲ、Ⅴ错误,发行公司债券不需要聘请保荐机构。 选项Ⅱ、Ⅳ,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(一)首次公开发行股票并上市;(二)上市公司发行新股、可转换公司债券;(三)中国证监会认定的其他情形。注意《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的适用情形,如果是创业板上市公司/非公开发行/发行对象明确为创业板上市公司再融资管理办法第三十五条限定的范围/融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%/采取自行销售——符合这些条件,发行的时候可以不用聘请保荐人。

  • 第13题:

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括( )。
    Ⅰ.募集说明书(申报稿)
    Ⅱ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
    Ⅲ.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
    Ⅳ.本次公开发行股票预案
    Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》(证监会公告[2014]32号),本次证券发行的募集文件包括:募集说明书(申报稿)、发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)。发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括:发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人董事会决议、发行人股东大会决议、关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明、公告的其他相关信息披露文件。其他文件中还包括发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。Ⅳ、Ⅴ两项不属于创业板上市公司申请公开发行的必备文件。

  • 第14题:

    "以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。
    Ⅰ.首次公开发行股票并上市
    Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
    Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
    Ⅴ.发行资产证券化产品"

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅰ、Ⅲ
    C:Ⅱ、Ⅳ
    D:Ⅲ、Ⅴ
    E:Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅱ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项,发行公司债券、资产证券化产品,均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第15题:

    关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有( )。
    Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
    Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
    Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
    Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
    Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅰ、Ⅲ
    C:Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。
      Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
      Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。
      V项,第12条第1项规定,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

  • 第16题:

    某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票,2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元,2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定,以下说法正确的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,可适用证监会简易程序
    Ⅱ.该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元,发行对象为控股股东,该上市公司拟自行销售,则无需聘请保荐机构
    Ⅲ.该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元,且发行对象均为原前10名股东的,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
    Ⅳ.该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序
    Ⅴ.该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会,则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
    Ⅵ.该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    答案:B
    解析:

  • 第17题:

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。
    Ⅰ.募集说明书(申报稿)
    Ⅱ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
    Ⅲ.发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
    Ⅳ.本次公开发行股票预案
    Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》(证监会公告[2014]32号),本次证券发行的募集文件包括:募集说明书(申报稿)、发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)。发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括:发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人董事会决议、发行人股东大会决议、关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明、公告的其他相关信息披露文件。其他文件中还包括发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。Ⅳ、Ⅴ两项不属于创业板上市公司申请公开发行的必备文件。

  • 第18题:

    下列情形中,创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有()。
    Ⅰ.发行对象为原前十名股东
    Ⅱ.发行对象为上市公司股东
    Ⅲ.非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
    Ⅳ.最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
    Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定,上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:①发行对象为原前10名股东;②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象;⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东;Ⅴ项,联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
    Ⅲ、Ⅳ两项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。

  • 第19题:

    在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。()


    答案:对
    解析:
    在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。

  • 第20题:

    在创业板上市公司首次公开发行股票的公司,对其资产规模的相关要求有()。

    • A、最近一期末净资产高于2000万元
    • B、最近一期末净资产不低于2000万元
    • C、发行后股本总额高于3000万元
    • D、发行后股本总额不低于3000万元

    正确答案:B,D

  • 第21题:

    某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票,2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元,2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定,以下说法正确的有()。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元,发行对象为控股股东,该上市公司拟自行销售,则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元,且发行对象均为原前10名股东的,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会,则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    正确答案:D

  • 第22题:

    单选题
    上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: 选项Ⅰ错误,创业板不可以发行分离交易的可转债,选项本身就错误。 选项Ⅱ正确,涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下:第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。(故Ⅱ项属于需要保荐机构保荐的情形,且保荐机构需进行持续监督) 选项Ⅲ、Ⅴ正确,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定的“发行新股、发行可转债”的规定:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 选项Ⅳ错误,发行公司债券不需要持续督导。

  • 第23题:

    单选题
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.募集说明书(申报稿)Ⅱ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ.本次公开发行股票预案Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》(2020年修订),创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括:1-1:募集说明书(申报稿);6-1:发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告(向不特定对象发行证券适用);6-16:关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明。