为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。

题目

为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。

相似考题

1.证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

2.《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）

3.首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》

4.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）

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  • 第1题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）


    答案：对
    解析：
    按照《证券经紀人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托， 代理其从亊客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员， 在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。

  • 第3题：

    证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）

    A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
    B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
    C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
    D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》

  • 第5题：

    证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    A.为证券经纪人进行执业注册登记
    B.证券经纪人通过从业资格考试
    C.证券经纪人签订委托合同
    D.证券经纪人签订劳动合同

    答案：A
    解析：
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

  • 第6题：

    《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）

    • A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    取得（）后，证券经纪人方可执业。
    A

    证券经纪人证书

    B

    证券经纪人从业资格

    C

    证券从业资格

    D

    证券从业证书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第13题：

    证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?

    A：为证券经纪人进行执业注册登记
    B：证券经纪人通过从业资格考试
    C：证券经纪人签订委托合同
    D：证券经纪人签订劳动合同

    答案：A
    解析：
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

  • 第14题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第16题：

    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

    A.《证券经纪人管理暂行规定》
    B.《证券经纪人执业规范（试行）》
    C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

  • 第17题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

    • A、证券经纪人员资格考试
    • B、证券、期货从业人员考试
    • C、证券从业人员资格考试
    • D、证券销售人员资格考试

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

    • A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
    • C、最近2年未受过刑事处罚
    • D、未在其他证券公司执业

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    取得（）后，证券经纪人方可执业。

    • A、证券经纪人证书
    • B、证券经纪人从业资格
    • C、证券从业资格
    • D、证券从业证书

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
    • B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
    • C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： B
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
    A

    证券经纪人员资格考试

    B

    证券、期货从业人员考试

    C

    证券从业人员资格考试

    D

    证券销售人员资格考试


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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