客户服务的要点包括（）。A、开展投资者教育工作，针对融资融券业务的特点对感兴趣的客户进行宣传教育B、客户适当性管理，对合适的客户推荐适合的产品与服务，切实保护投资者利益C、关注融资融券业务的相应变化，及时出具业务动态、个股点评等资讯报告D、以公司客户关系管理系统为依托，提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务E、注重大数据挖掘和分析，根据分支机构或客户特点提供有针对性的服务方案
题目
客户服务的要点包括（）。
- A、开展投资者教育工作，针对融资融券业务的特点对感兴趣的客户进行宣传教育
- B、客户适当性管理，对合适的客户推荐适合的产品与服务，切实保护投资者利益
- C、关注融资融券业务的相应变化，及时出具业务动态、个股点评等资讯报告
- D、以公司客户关系管理系统为依托，提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务
- E、注重大数据挖掘和分析，根据分支机构或客户特点提供有针对性的服务方案
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第1题：
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
正确答案：ABC
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第2题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。
A、 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
正确答案：ABCD
-
第3题：
开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
正确答案：×
-
第4题：
融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理答案：A,B,C,D解析：开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守以下原则：①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第5题：
证券公司为客户提供融资服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）A:25%
B:10%
C:5%
D:20%答案：C解析：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 -
第6题：
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第7题：
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容？（）
- A、了解拟提供的产品或服务的相关信息；
- B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；
- C、提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；
- D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》
正确答案:D -
第8题：
融资融券业务管理的基本原则有（）。
- A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全
- B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
- C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
- D、业务实行集中统一管理
正确答案:A,B,C,E -
第9题：
现金管理系统对分行团队的作用包括：（）；提升客户服务体验，通过对企业客户提现金管理服务，作为企业的业务顾问，提升客户服务体验；结算存款沉淀，通过资金归集获得客户相对稳定的结算存款沉淀；丰富营销手段，丰富了除投融资外的客户营销手段；辅助风险管理，对客户现金流信息的掌握，有助于对客风险管理，尤其针对授信客户。
- A、增加客户粘度，针对性地为客户提供现金管理服务
- B、增加客户粘度，选择性地为客户提供现金管理服务
- C、稳定客户关系，为客户提供固定框架的现金管理服务
正确答案:A -
第10题：
证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、I、Ⅱ
- C、I、Ⅲ
- D、I、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D -
第11题：
单选题证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅱ
CI、Ⅲ
DI、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）A证券自营业务；融资或融券服务
B证券经纪业务；融资或融券服务
C证券自营业务；资产管理服务
D证券经纪业务；资产管理服务
正确答案： D解析：
证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。 -
第13题：
开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P232。
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第14题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
正确答案：D
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第15题：
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。
A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离答案：A解析：【答案详解】A。业务实行集中统一管理，故A项错误。 -
第16题：
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础之上A:经纪服务
B:融资融券
C:投资银行
D:资产管理答案：A解析：证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。 -
第17题：
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务答案：A解析：证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 -
第18题：
会员的客户适当性管理包括（）
- A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息
- B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理
- C、提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育
- D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）
- A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
- B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
- C、为客户之间直接融资提供服务
- D、及时通知客户补仓
正确答案:A,B,C -
第20题：
在客户生命周期管理中稳定期客户要重点结合数据应用特点和客户需求进行针对性的业务推荐，通过（）提升，正向保有客户；通过积分回馈、专享服务等维系挽留活动维系挽留客户，增强客户粘性。
- A、数据流量
- B、语音业务
- C、增值业务
- D、短信业务
正确答案:A -
第21题：
网点客户服务经理是以运营服务为定位的营运条线人员，下述哪项工作职责是不准确的（）。
- A、依托手持终端等智能机具，为离店客户提供厅堂外延伸“上门”服务和远程联络服务
- B、为客户提供智能机具操作指导及审核服务
- C、根据客户需要做好支付结算服务
- D、介绍推荐标准化基础产品，根据客户需要为其办理业务，仅在遇到复杂业务联动客户经理挖掘客户，推进业务开展
正确答案:D -
第22题：
营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（）
- A、负责客户推荐、受理客户申请、客户培训
- B、征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控
- C、为客户提供通知、查询、对账服务
- D、对客户进行信用等级评定
正确答案:A,B,C -
第23题：
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： A解析：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。