在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式有（）A、实地调研B、现场访谈C、电话访谈D、邮件访谈E、委托调研
题目
在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式有（）
- A、实地调研
- B、现场访谈
- C、电话访谈
- D、邮件访谈
- E、委托调研
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第1题：
客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
下列说法中正确的有（ ）。
A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券
D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券答案：A,C解析：客户只能与1家证券公司签订融资 融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。 -
第3题：
关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：C解析：证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。@## -
第4题：
质押式报价回购资金融入方（ ）A.不能是证券公司
B.一定是证券公司
C.可以是任何个人
D.可以是任何机构答案：A解析：证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查，调查内容包括融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、融资投向、风险承受能力等。融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构，或者前述机构发行的产品。符合一定政策支持的创业投资基金及其他上交所认可的情形除外。 -
第5题：
在95598系统中，在对客户进行回访时，回访满意度分为非常满意、满意、不满意、无法回访几种。
A对
B错
对
略 -
第6题：
工程项目交工后可采取何种方式进行回访？
正确答案: ①电话询问、会议座谈、半年或一年的例行回访；
②夏季重点回访屋面及防水工程和空调工程、墙面防水，冬季重点回访采暖工程；
③对施工过程中采用的新材料、新技术、新工艺、新设备工程，回访使用效果或技术状态；
④特殊工程的专访。 -
第7题：
在95598系统中，在对客户进行回访时，回访满意度分为非常满意、满意、不满意、无法回访几种。
正确答案:正确 -
第8题：
服务管理可以进行满意度回访。（）
正确答案:正确 -
第9题：
分公司针对竣工工程回访主要采取（）和现场回访方式，不得委托项目部代为履行回访职能。
正确答案:电话回访 -
第10题：
质押式报价回购的资金融入方式（）。
- A、可以是任何机构
- B、不能是证券公司
- C、可以是任何个人
- D、一定是证券公司
正确答案:B -
第11题：
问答题工程项目交工后可采取何种方式进行回访？正确答案： ①电话询问、会议座谈、半年或一年的例行回访；
②夏季重点回访屋面及防水工程和空调工程、墙面防水，冬季重点回访采暖工程；
③对施工过程中采用的新材料、新技术、新工艺、新设备工程，回访使用效果或技术状态；
④特殊工程的专访。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题银行业监督管理机构在对银行业金融机构进行现场检查时，可以采取哪些措施？正确答案： （一）进入银行业金融机构进行检查；
（二）询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
（三）查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
（四）检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。解析： 暂无解析 -
第13题：
下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年答案：B,C解析：AB两项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护；D项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 -
第14题：
下列关于非上市金融企业国有资产转让管理的相关说法中，正确的有（ ）。A.产权交易过程，首次挂牌价格为资产评估结果的90％
B.经公开征集，产生2个以上（含2个）意向受让方时，可以采取拍卖、招投标方式进行
C.经产权交易机构公开征集只产生1个符合条件的意向受让方时，产权转让可以采取场内协议转让方式进行
D.采取公开竞价方式实施产权交易，转让方应当与受让方进行充分协商答案：B,C解析：本题考核金融企业国有资产转让管理。在产权交易过程中，首次挂牌价格不得低于经核准或者备案的资产评估结果。选项A错误。经公开征集，产生2个以上（含2个）意向受让方时。根据转让标的企业的具体情况采取拍卖、招投标或者国家规定的其他公开竞价方式实施产权交易。选项B正确。经产权交易机构公开征集只产生1个符合条件的意向受让方时，产权转让可以采取场内协议转让方式进行，但转让价格不得低于挂牌价格。选项C正确。采取场内协议转让方式才需要协商，采取公开竞价方式实施产权交易的，无须进行充分协商。选项D错误。 -
第15题：
国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。 -
第16题：
按规定，在保修期限和保修范围内，甲建筑工程公司对用户进行回访的方式有( )。A. 季节性回访
B. 技术性回访
C. 维修时回访
D. 保修期满前回访答案：A,B,D解析：在保修期限和保修范围内，施工单位应主动对工程进行回访，回访的方式一般有季节性回访、技术性回访和保修期满前回访三种形式。 -
第17题：
证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？
正确答案:可以，证监会机构监管部2013年11月25日出具的《关于证券公司定向资产管理参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购的答复意见》对此做出了明确回复。该答复意见指出，证券公司可以依法合规以定向资产管理计划参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易，同时应该严格遵守证券公司客户资产管理业务管理办法》第29条的规定，遵循客户利益优先原则，事先取得客户同意，履行必要程序和报告义务，有效防范利益冲突；严格执行证券业协会《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》的各项要求。 -
第18题：
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
- A、托管
- B、质押
- C、留置
- D、第三方存管
正确答案:A -
第19题：
县级以上工商行政管理机关在对涉嫌传销行为进行查处时，可以采取哪些措施？
正确答案: 《禁止传销条例》规定，县级以上工商行政管理机关对涉嫌传销行为进行查处时，可以采取下列措施：（一）责令停止相关活动；
（二）向涉嫌传销的组织者、经营者和个人调查、了解有关情况；
（三）进入涉嫌传销的经营场所和培训、集会等活动场所，实施现场检查；
（四）查阅、复制、查封、扣押涉嫌传销的有关合同、票据、账簿等资料；
（五）查封、扣押涉嫌专门用于传销的产品（商品）、工具、设备、原材料等财物；
（六）查封涉嫌传销的经营场所；
（七）查询涉嫌传销的组织者或者经营者的账户及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单等；
（八）对有证据证明转移或者隐匿违法资金的，可以申请司法机关予以冻结。 -
第20题：
证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？（）
- A、自己的名义
- B、以客户的名义
- C、以其他证券公司的名义
- D、个人的名义
正确答案:A -
第21题：
在贷后管理检查中采取电话访谈方式的仅需填写《农户贷款电话回访台账》。
正确答案:正确 -
第22题：
单选题质押式报价回购的资金融入方式（）。A可以是任何机构
B不能是证券公司
C可以是任何个人
D一定是证券公司
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A①②③
B①②④
C②③④
D①②③④
正确答案： A解析：