下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。（）A、在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述B、投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配C、通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定对象宣传具体产品D、宣传预期收益率E、夸大或片面宣传产品

题目

下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。（）

  • A、在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述
  • B、投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配
  • C、通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定对象宣传具体产品
  • D、宣传预期收益率
  • E、夸大或片面宣传产品
相似考题

1.银保监会发布《关于防范利用自媒体平台误导宣传的风险提示》,曝光自媒体保险营销宣传误导风险是()A.饥饿营销类：宣传保险产品即将停售或限时销售，如使用“秒杀”“全国疯抢”“限时限量”等用语。B.夸大收益类：混淆保险产品和其他固定收益类理财产品，如发布“保本保息”“保本高收益”“复利滚存”等。C.曲解条款类：故意曲解政策或产品条款，如宣称“过往病史不用申报”“得了病也能买”“什么都能保”等。D.以上均是

2.私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()此题为判断题(对，错)。

3.私募()、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A、基金管理人B、基金托管人C、基金经理D、基金监管机构

4.关于股权投资基金宣传推介的方式，下列说法错误的是( )。A、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集B、基金管理人、基金销售机构不得通过公众传播媒体的方式，向不特定对象宣传推介C、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了防范变相公募D、禁止通过讲座、报告会、分析会等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介

更多“下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。（）A、在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述B、投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配C、通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定对象宣传具体产品D、宣传预期收益率E、夸大或片面宣传产品”相关问题

  • 第1题：

    关于私募基金的募集，以下正确的是()。

    A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人

    B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

    C.通过报刊、电台宣传推介

    D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明


    正确答案：D
    本题考查知识点记忆。

  • 第2题：

    该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是()。

    A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

    B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

    C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

    D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介


    【答案】B

  • 第3题：

    基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（ ）。

    A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
    B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
    C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
    D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

    答案：D
    解析：
    基金管理人、基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中，（ ）。

    A.承诺最低收益
    B.通过自媒体向不特定对象宣传推介
    C.通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
    D.可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

  • 第5题：

    下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。
    Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
    Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
    Ⅳ．向合格投资者宣传推介

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

  • 第6题：

    理财产品宣传销售文本不得有下列情形：夸大或者片面宣传理财产品，违规使用（）等与产品风险收益特性不匹配的表述.

    • A、安全
    • B、保证
    • C、承诺
    • D、保险
    • E、多功能

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电台 Ⅲ.电视 Ⅳ.互联网

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    代理证券公司集合资产管理计划（）。

    • A、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    • B、不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
    • C、禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划
    • D、依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于非公开募集基金，以下做法错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为（  ）。Ⅰ.向当然投资者之外的单位和个人募集资金；或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利Ⅱ.通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介Ⅲ.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率Ⅳ.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    非公开募集基金不得通过（ ）等方式向不特定对象宣传推介。
    A

    手机短信

    B

    微信

    C

    博客

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其( )的“特定对象”宣传推介。

    A.风险承担能力和经济能力

    B.经济能力和风险规避能力

    C.风险识别能力和经济能力

    D.风险识别能力和承担能力


    正确答案：D
    解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

  • 第14题：

    对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。

    A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
    B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
    C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

    答案：D
    解析：
    D项，依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。

  • 第15题：

    目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
    Ⅰ报刊
    Ⅱ电台
    Ⅲ电视
    Ⅳ互联网

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

  • 第16题：

    商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。（ ）


    答案：对
    解析：
    第二十六条商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

  • 第17题：

    主动核实通过互联网、微博、微信、QQ、短信等方式宣传保险业务的信息是防控非法保险商业活动的有效措施。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    个人理财产品宣传销售文本，说法有误的（）。

    • A、个人理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的，应当在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测算方式，以醒目文字提醒客户，“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。
    • B、如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则理财产品宣传销售文本中不得出现产品收益率或收益区间等类似表述。
    • C、向客户表述的收益率测算依据和测算方式应当简明、清晰，不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间，误导客户。
    • D、个人理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”，无须本*行代销业务严格区分。

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第20题：

    通过电话、传真、（）、邮件等方式开展理财产品宣传时，如客户明确表示不同意，商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。

    • A、短信
    • B、微信
    • C、飞信
    • D、手机

    正确答案:A

  • 第21题：

    商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，但可告知理财产品预期收益率。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是（）。
    A

    口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率

    B

    夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述

    C

    宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向特定对象宣传推介


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（   ）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（   ）宣传推介。
    A

    不特定对象特定对象

    B

    特定对象不特定对象

    C

    指定对象不指定对象

    D

    不指定对象指定对象


    正确答案： B
    解析：

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