按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。A、财务收支状况B、参股及控股情况C、负债及或有负债情况D、高级管理人员薪酬

题目

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。

  • A、财务收支状况
  • B、参股及控股情况
  • C、负债及或有负债情况
  • D、高级管理人员薪酬
相似考题

1.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）月内，向中国证监会报送年度报告。A．1B．3C．4D．6

3.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

4.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?

    A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    发起人向社会公开募集股份，应当同证券公司签订代收股款协议。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《公司法》第八十八条规定，发起人向社会公开募集股份，应当 由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开暮集股份，应当同银行签 订代收股款协议。

  • 第3题：

    (2019年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

    A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第4题：

    以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。

    • A、证券业协会推荐的证券公司
    • B、依法设立的中介机构
    • C、依法设立的证券公司
    • D、证券交易所指定的证券公司

    正确答案:C

  • 第5题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

    • A、商业银行
    • B、其他证券公司
    • C、证券金融公司
    • D、银行间市场拆借

    正确答案:C

  • 第6题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。

    • A、货币
    • B、知识产权
    • C、土地使用权
    • D、证券公司经营必需的非货币财产

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（　　）。
    A

    抵押金

    B

    保证金

    C

    定金

    D

    充抵金


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十二条第一款规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第9题：

    单选题
    以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。
    A

    证券业协会推荐的证券公司

    B

    依法设立的中介机构

    C

    依法设立的证券公司

    D

    证券交易所指定的证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（　　），用于弥补经营亏损。
    A

    盈余公积金

    B

    资本公积金

    C

    一般风险准备金

    D

    任意公积金


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十六条规定，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。
    A

    计账单

    B

    账目表

    C

    记账单

    D

    对账单


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
    A

    防微杜渐

    B

    谨慎防控

    C

    审慎经营

    D

    谨慎经营


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

  • 第13题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?

    A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
    C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第14题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)

    A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
    C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第15题：

    下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

    A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
    B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
    C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
    D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

    答案：C
    解析：
    证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第16题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。

    • A、留存收益
    • B、法定公积金
    • C、资本公积金
    • D、一般风险准备金

    正确答案:D

  • 第17题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

    • A、财务状况
    • B、内部控制制度
    • C、合规制度
    • D、人力资源状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销？（）

    • A、银行
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、全体发起人

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。
    A

    公司全体职工的薪酬

    B

    参股及控股情况、负债及或有负债情况

    C

    经营管理状况

    D

    财务收支状况


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）
    A

    证券公司合并

    B

    证券公司分立

    C

    证券公司破产

    D

    涉及客户利益的重大资产转让


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。

  • 第22题：

    单选题
    我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（  ）。Ⅰ.证券投资经验    Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份
    A

    Ⅰ​Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅰ​Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    Ⅰ​Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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