对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。

题目

对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。

相似考题

1.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

2.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )

3.第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

4.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（ ）

更多“对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。”相关问题

  • 第1题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照( )有关规定编制上市公告书。

    A、证券交易所

    B、中国证监会

    C、会计师事务所

    D、以上均不正确


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  • 第2题：

    股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

    A.证券监管机构

    B.证券承销机构

    C.证券交易所

    D.发行人


    答案：A解析：通常,首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

  • 第4题：

    《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（　　）

    A.债券信用评级达到从级及以上
    B.发行人最近一期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币
    C.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年的利息
    D.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第5题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第6题：

    公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

    A:确认债券发行人符合上市条件
    B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
    C:向证券交易所提交上市推荐书
    D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

  • 第7题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第8题：

    非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（　）。

    A.发行人的董事
    B.发行人的监事
    C.发行人的高管
    D.发行人的持股10%的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。

  • 第9题：

    在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

    • A、评级机构
    • B、发行人
    • C、主承销商
    • D、担保机构

    正确答案:C

  • 第10题：

    对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，进行上市预审时，中介机构需对法定发行条件逐项发表核查意见，证券交易所对合规性进行审查。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条的规定： 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（3）保荐机构与发行人的关联关系；（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第26条规定，中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行；股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。Ⅲ、Ⅴ两项，第27条规定，交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。Ⅳ项，第25条第1款规定，中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容，财务报表已过有效期的，发行人应当补充财务会计报告等文件；保荐人以及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；发生重大事项的，发行人、保荐人应当及时向交易所报告。

  • 第13题：

    发行人应在披露上市公告书后30日内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节，P225。

  • 第14题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

    A．上市申请书

    B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C．公司章程

    D．招股说明书摘要


    正确答案：ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

  • 第15题：

    根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括（ ）。
    Ⅰ.债券信用评级达到AA级及以上
    Ⅱ.发行人最近1期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币
    Ⅲ.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息
    Ⅳ.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍

    A：Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3．1．2条规定，面向公众投资者和合格投资者公开发行的债券在本所上市，可以采取集中竞价交易和协议交易方式。仅面向合格投资者公开发行的债券在本所申请上市，且不能同时符合下列条件的，只能采取协议交易方式：①债券信用评级达到AA级及以上；②发行人最近1期末的资产负债率或者加权平均资产负债率（以集合形式发行债券的）不高于75％，或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币；③发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍，以集合形式发行的债券，所有发行人最近3个会计年度经审计的加总年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍；④本所规定的其他条件。

  • 第16题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
    B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

    答案：
    解析：

  • 第17题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。

    A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
    B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    C:保荐机构与发行人的关联关系
    D:相关承诺事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第18题：

    申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。

    A:上市提示性公告
    B:保荐机构出具的上市保荐书
    C:上市申请书
    D:上市公告书

    答案：A
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。？首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）。？首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。？控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。？最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料。？按照有关规定编制的上市公告书。？保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。？律师事务所出具的法律意见书。？上海证券交易所要求的其他文件。

  • 第19题：

    权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 ( )


    答案：B
    解析：
    权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

  • 第20题：

    对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（）提交公司债券上市预审核申请文件。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、机构间私募产品报价与服务系统

    正确答案:C

  • 第21题：

    发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

    • A、12个月
    • B、24个月
    • C、36个月
    • D、48个月

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第8条规定，本所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。本所设立创业板上市委员会（以下简称上市委员会），对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项，由本所另行规定。本所结合上市委员会的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅲ项，第10条规定，本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。Ⅳ项，第13条第1款规定，本所收到发行上市申请文件后五个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在本所网站公示。Ⅴ项，第13条第2款规定，发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合中国证监会和本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日。

  • 第23题：

    单选题
    发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向（　　）报备发行与承销方案。
    A

    深圳证券交易所

    B

    上海证券交易所

    C

    香港证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。

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