因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A、5B、10C、20D、30

题目

因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

  • A、5
  • B、10
  • C、20
  • D、30
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1.基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )

2.基金管理人在遇到( )时，有权暂停估值。（1分）A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

3.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

4.因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。A．5B．10C．15D．20

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  • 第1题：

    基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合公司的有关约定。 （ ）


    正确答案：×
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  • 第2题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日之内调整完毕。 A．5 B．10 C．15 D．20


    正确答案：B
    考点：掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第3题：

    当基金()时，可以暂停估值。

    A、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产

    B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

    C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

    D、金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    基金可以暂停估值的情形有（ ）。 A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产


    正确答案：ABCD
    了解暂停估值的情形。见教材第七章第二节，P167。

  • 第5题：

    基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。

    A. 5 B. 10 C. 15 D. 20


    答案：B
    解析：
    答案为B。因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。

  • 第7题：

    基金托管人对基金管理人的监督包括（）。

    A:投资对象
    B:基金投资禁止行为
    C:基金投融资比例
    D:基金投资范围

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容是：①对基金投资范围、投资对象的监督；②对基金投融资比例的监督；③对基金投资禁止行为的监督；④对参与银行间同业拆借市场交易的监督；⑤对基金管理人选择存款银行的监督

  • 第8题：

    因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日 内进行调整。

    A. T+2 B. T+1
    C. 15 D. 10


    答案：D
    解析：
    因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整。

  • 第9题：

    关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）

    A.只能由基金管理人向投资者募集基金
    B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
    C.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
    D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。并向合格投资者募集；对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。

  • 第10题：

    下列说法有误的是（）。

    • A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
    • B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付
    • C、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管
    • D、股权投资基金只能由基金管理人自行募集

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

    B

    基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

    C

    基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

    D

    基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配


    正确答案： D
    解析：
    基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。B项，为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，不参与基金收益的分配。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法有误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

    B

    股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

    C

    除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

    D

    股权投资基金只能由基金管理人自行募集


    正确答案： A
    解析： 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。

  • 第13题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（ ）。

    A．基金投资品种监督

    B．基金投资范围监督

    c．基金投资比例监督

    D．基金投资策略监督


    正确答案：BC
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括5项内容：①对基金投资范围、对象的监督。②对投融资比例的监督。③对禁止行为的监督。④对参与银行间同业拆借市场交易的监督。⑤对基金管理人选择存款银行进行监督。

  • 第14题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

    金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

    A-3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：D
    53.D【解析】基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  • 第15题：

    在遇到下列( )情况时，基金管理人可以暂停估值。

    A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

    B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

    C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

    D．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的


    正确答案：ABCD
    106. ABCD【解析】除ABCD四项外，在遇到中国证监会和基金合同认定的其他情形时，基金管理人也可以暂停估值。

  • 第16题：

    因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。 A．5 B．10 C．20 D．30


    正确答案：B
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第17题：

    关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
    B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
    C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
    D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

    答案：B
    解析：
    本题考查证券投资基金的特点。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。参见教材（上册）P15。

  • 第18题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。

    A:30
    B:15
    C:10
    D:5

    答案：C
    解析：
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  • 第19题：

    基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的 监督。 （)


    答案：对
    解析：
    基金托管人对基金管理人监督的主要内 容包括：（1)对基金投资范围、投资对象的监督；（2) 对基金投融资比例的监督；（3)对基金投资禁止行 为的监督；（4)对参与银行间同业拆借市场交易的 监督；（5)对基金管理人选择存款银行的监督。

  • 第20题：

    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

    A.基金托管人和基金投资者
    B.基金管理人和基金投资者
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金销售机构和基金管理人

    答案：B
    解析：
    收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。
    知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制；

  • 第21题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

    • A、三个交易日
    • B、五个交易日
    • C、七个交易日
    • D、十个交易日

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（  ）和（  ）通过协商确定。
    A

    基金管理人；基金投资者

    B

    基金托管人；基金投资者

    C

    基金管理人；基金托管人

    D

    基金推介人；基金投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
    A

    基金管理人；基金投资者；基金托管人

    B

    基金托管人；基金投资者；基金管理人

    C

    基金投资者；基金管理人；基金托管人

    D

    基金投资者；基金托管人；基金管理人


    正确答案： D
    解析：

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