证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录A、价格幅度B、证券名称C、买卖数量D、出价方式

题目

证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录

  • A、价格幅度
  • B、证券名称
  • C、买卖数量
  • D、出价方式

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  • 第1题:

    证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。

    A.交割单

    B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书

    D.买卖成交报告单


    正确答案:B
    答案为B。证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立,其证券买卖委托书应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第2题:

    有关证券公司办理经纪业务,下列表述正确的是( )

    A.不得接受客户的全权委托

    B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应该按规定的期限,保存于证券公司

    C.证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

    D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    E.以上都不正确


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。 ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。( )


    正确答案:×
    【解析】客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

  • 第5题:

    共用题干

    以下说法正确的是:
    A:证券公司可以接受客户的全权委托办理经纪业务
    B:投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托
    C:证券公司可以对客户买卖证券的收益作出承诺
    D:未经证券交易所同意,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

    答案:D
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第6题:

    证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录

    A:买卖数量
    B:出价方式
    C:证券名称
    D:价格幅度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第一百四十条规定,证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

  • 第7题:

    证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括()等内容

    A:客户的信用证券账户号码
    B:证券代玛
    C:交易单元代玛
    D:融资融券标识

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照证券交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代玛、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容

  • 第8题:

    证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

    • A、买卖委托
    • B、经纪业务
    • C、自营业务
    • D、资产管理

    正确答案:B

  • 第9题:

    证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第10题:

    单选题
    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
    A

    根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录

    B

    买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户

    C

    证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

    D

    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案: C
    解析: D项,证券公司在经纪业务活动中不得接受客户的全权委托从事证券交易。

  • 第11题:

    单选题
    证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、

    C

    Ⅱ、Ⅲ、

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第12题:

    单选题
    证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。

    A.证券买卖代理合同

    B.证券买卖授权书

    C.证券买卖交易合同

    D.证券买卖委托书


    正确答案:D

  • 第14题:

    证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。

    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

    B.应当妥善保管客户的有关资料

    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    D.可以接受客户的全权委托买卖证券


    正确答案:ABC
    答案为ABC。证券公司在从事经纪业务时,不可以接受客户的全权委托,所以D选项错误。

  • 第15题:

    证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。

    A.交割单

    B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书

    D.买卖成交报告单


    正确答案:B
    解  析:证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第16题:

    关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

    A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

    C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券


    正确答案:A

  • 第17题:

    证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
    A.买卖数量 B.出价方式
    C.证券名称 D.价格幅度


    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

  • 第18题:

    证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括客户的()等内容。

    A:证券代码
    B:交易单元代码
    C:平仓标识
    D:信用证券账户号码

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。

  • 第19题:

    以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为?()

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
    • B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、假借客户的名义买卖证券

    正确答案:D

  • 第20题:

    证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。

    • A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    • B、应当妥善保管客户的有关资料
    • C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    • D、可以接受客户的全权委托买卖证券

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。


    正确答案:错误

  • 第22题:

    单选题
    证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的(  )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。[2014年9月真题]Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:
    根据《证券法》第一百四十一条规定,证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第23题:

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的()等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ.证券名称 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.出价方式 Ⅳ.价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第24题:

    单选题
    证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
    A

    买卖委托

    B

    经纪业务

    C

    自营业务

    D

    资产管理


    正确答案: A
    解析: 根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。