LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B、募集金额不少于2亿元人民币C、持有人不少于200人D、基金管理公司规定的其他条件
题目
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。
- A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
- B、募集金额不少于2亿元人民币
- C、持有人不少于200人
- D、基金管理公司规定的其他条件
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第1题：
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 （ ）。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．募集金额不少于2亿元人民币 C．持有人不少于100人 D．基金管理公司规定的其他条件
正确答案：AB
考点：了解1OF份额上市的交易条件。见教材第三章第二节，P75。
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第2题：
证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（ ）
正确答案：B
证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 -
第3题：
基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（ ）。
A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超过1000人
正确答案：ABC
考生要熟悉基金申请在深圳证券交易所上市的条件。 -
第4题：
下列说法正确的是()。A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
B:交易所对上市证券实行挂牌交易
C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易
D:交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告答案：B,C,D解析：交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。故本题选B、C、D。 -
第5题：
下列关于ETF和LOF的说法，错误的是()。A:上海证券交易所称ETF为“交易型开放式指数基金”
B:ETF和LOF都可以在交易所上市交易
C:LOF专指增加了交易所交易方式的普通开放式证券投资基金
D:ETF或LOF只具有开放式基金的属性答案：D解析：投资者买卖ETF或LOF，既可以在一级市场以申购、赎回的方式进行交易，也可以在二级市场以撮合方式进行交易。因此，ETF或LOF是普通开放式证券投资基金的创新产物，既具有开放式基金的属性，同时兼有封闭式基金在交易方式上的特点，D选项说法错误。 -
第6题：
上市公司回购股份应当符合的条件有( )。
Ⅰ.公司股票上市已满两年
Ⅱ.公司最近三年无重大违法行为
Ⅲ.回购股份后，上市公司具备持续经营能力
Ⅳ.回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件
Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得证券交易所的批准A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定，上市公司回购股份应当符合以下条件：①公司股票上市已满1年；②公司最近1年无重大违法行为；③回购股份后，上市公司具备持续经营能力；④回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并取得证券交易所的批准；⑤中国证监会规定的其他条件。 @## -
第7题：
公司债券的上市推荐人应当符合的条件有()。A:证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
B:最近3年内无重大违法违规行为
C:负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
D:证券交易所认为应当具备的其他条件答案：A,C,D解析：证券交易所对债券上市实行上市摧荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构；(2)最近1年内无重大违法违规行为；(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。 -
第8题：
发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？
正确答案: 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
（1）准备和报送发行申请资料、文件；
（2）申请股票发行；
（3）披露招股意向书摘要及发行公告；
（4）发行结束后领取新股发行结果；
（5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
（6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
（7）披露摇号抽签结果；
（8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
（1）变更公司注册登记；
（2）办理股份登记手续；
（3）申请上市；
（4）签订上市协议书；
（5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
（6）上市首日参加上市仪式。 -
第9题：
商品交易所上市商品必须具备什么条件？
正确答案: 1）必须是耐久性商品。
2）必须是替代性商品。
3）必须是大量需求与大量供给的商品。
4）必须是供求波动或价格波动较大，且没有管制或不具垄断性质的商品。 -
第10题：
公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）
正确答案:正确 -
第11题：
问答题商品交易所上市商品必须具备什么条件？正确答案： 1）必须是耐久性商品。
2）必须是替代性商品。
3）必须是大量需求与大量供给的商品。
4）必须是供求波动或价格波动较大，且没有管制或不具垄断性质的商品。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题LOF基金申请在交易所上市应具备（）。A基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B募集金额不少于3亿元人民币
C持有人不少于2000人
D募集金额不少于1亿元人民币
正确答案： C解析： LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件：
（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；
（2）募集金额不少于2亿元人民币；
（3）持有人不少子1000人；
（4）交易所规定的其他条件。 -
第13题：
关于LOF的交易规则，下列说法正确的有( )。
A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
B．买入LOF申报价格最小变动单位为0．001元人民币
C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%
D．涨跌幅限制自上市次日起执行
正确答案：BC
99. BC【解析】LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入 LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10010，自上市首日起执行；③投资者T日卖出基金份额后的资金T+l日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。 -
第14题：
LOF基金申请在交易所上市需要满足一定的条件，以下说法不正确的是()。
A、基金的募集符合《证券投资基金》的规定
B、募集金额不少于1亿元人民币
C、持有人不少于1000人
D、交易所规定的其他条件
正确答案：B
解析：募集金额不少于2亿元人民币。
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第15题：
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同答案：D解析：LOF 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。T 日买入基金份额自T＋1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 -
第16题：
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以()。A:挂牌
B:复牌
C:摘牌
D:停牌答案：C解析：交易所对上市证券实行挂牌交易、证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。 -
第17题：
关于LOF的交易规则，下列说法正确的有()。A:买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
B:买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C:深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%
D:涨跌幅限制自上市次日起执行答案：B,C解析：LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 -
第18题：
上市推荐人应当符合的条件有()。A:具有交易所会员资格
B:具备股票主承销商资格
C:最近3年内无重大违法、违规行为
D:主要业务人员熟悉交易所章程答案：A,B,D解析：上市推荐人应当符合下列条件：①具有交易所会员资格；②具备股票主承销商资格，且信誉良好；③最近1年内无重大违法、违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；⑤交易所认为应当具备的其他条件。 -
第19题：
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。()答案：对解析： -
第20题：
2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。
正确答案:错误 -
第21题：
LOF基金申请在交易所上市应具备（）。
- A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
- B、募集金额不少于3亿元人民币
- C、持有人不少于2000人
- D、募集金额不少于1亿元人民币
正确答案:A -
第22题：
多选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（ ）。A申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议
B申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书
C证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定
D可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易
正确答案： B,A解析：
根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。 -
第23题：
多选题根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。A发生重大变更而不符合上市条件
B不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C严重违反投资基金上市规则
D基金合同期限届满
正确答案： B,C解析： 选项BD://属于终止上市的情况。