基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A、投资决策与研究分析体系的建立与执行B、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D、人员队伍及人力资源管理状况

题目

基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

  • A、投资决策与研究分析体系的建立与执行
  • B、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
  • C、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
  • D、人员队伍及人力资源管理状况
相似考题

1.出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）

2.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

3.基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理

4.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。

    A.公司治理监管情况

    B.基金管理公司股权处置监管

    C.内部控制情况

    D.基金管理公司重大事项变更审查


    正确答案：AC
    【解析】答案为AC。B、D两项属于基金管理公司的市场准入监管的主要内容。

  • 第2题：

    基金管理公司( )等事项变更，需经中国证监会批准。（1分）

    A．变更经营范围

    B．变更股东

    C．变更董事长

    D．修改章程


    正确答案：ABD
    111. ABD【解析】基金管理公司的下列重大事项变更需经中国证监会批准：①变更经营范 围；②变更股东；③变更名称、住所；④修改章程。

  • 第3题：

    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管


    正确答案：ABD
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第4题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第5题：

    基金管理公司办理重大变更事项。有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。

    A．变更经营范围

    B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

    C．修改章程

    D．变更名称、居所


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

    A．投资决策与研究分析体系的建立与执行

    B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

    C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

    D．人员队伍及人力资源管理状况


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案：C
    解析：
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第8题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第9题：

    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

    • A、变更股东、注册资本或者股东出资比例
    • B、变更经营范围
    • C、修改章程
    • D、计提风险准备金

    正确答案:D

  • 第10题：

    基金管理公司的督察长应由（）聘任。

    • A、中国证监会
    • B、基金管理公司董事会
    • C、基金经营所在地中国证监会派出机构
    • D、基金管理公司总经理

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司的督察长由（  ）聘任。
    A

    基金经营所在地证监局

    B

    中国证监会

    C

    基金管理公司董事会

    D

    基金管理公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含（  ）等相关字样。Ⅰ.基金管理Ⅱ.投资管理Ⅲ.资产管理Ⅳ.创业投资
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（ ）情形时须报中国证监会批准。 A．变更经营范围 B．公司变更注册资本、变更股东出资比例 C．修改章程 D．变更名称、居所


    正确答案：ABCD
    考点：掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P218。

  • 第14题：

    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。

    A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

    B．变更经营范围

    C．修改章程

    D．计提风险准备金


    正确答案：D
    D
    基金管理公司变更重大事项，需要报中国证监会批准的有：(1)变更经营范围；(2)变更股东、注册资本或者股东出资比例；(3)变更名称、住所；(4)修改章程。

  • 第15题：

    基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准，但须备案。


    正确答案：√

  • 第16题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第19题：

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第20题：

    基金经理管理基金未满（）的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

    • A、3个月
    • B、6个月
    • C、1年
    • D、2年

    正确答案:C

  • 第21题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

    • A、变更经营范围
    • B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
    • C、修改章程
    • D、变更名称、居所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括（）。

    • A、公司合并
    • B、变更经营范围
    • C、公司分立
    • D、基金管理公司转让所持有的子公司股权
    • E、变更持股20%的股东

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括（）。
    A

    公司合并

    B

    变更经营范围

    C

    公司分立

    D

    基金管理公司转让所持有的子公司股权

    E

    变更持股20%的股东


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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