投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
题目
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
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第1题：
按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．50%
D．80%
正确答案：B
考查有关货币市场基金投资的相关规定。 -
第2题：
投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。 （ ）
正确答案：×
-
第3题：
按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超 过基金资产净值的（ ）。
A. 5% B. 10% C. 50% D. 80%答案：B解析：。货币市场基金投资的相关规定。 -
第4题：
下列关于证券公司短期融资券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％
Ⅱ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资
Ⅳ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银保监会的监管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券公司短期融资券管理办法》规定：
第十三条，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。
第三条，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。 -
第5题：
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。A、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％D、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天答案：B解析：A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。 -
第6题：
关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（ ）。A.已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的40％计算
D.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额答案：C解析：C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。 -
第7题：
企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
正确答案:正确 -
第8题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。
- A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
- B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
- C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
- D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
正确答案:A,B,C -
第9题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第10题：
单选题证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于（ ）。A固定资产投资和营业网点建设
B股票二级市场投资
C为客户证券交易提供融资
D短期股权投资
正确答案： A,C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第二十条规定，证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途：（一）固定资产投资和营业网点建设；（二）股票二级市场投资；（三）为客户证券交易提供融资；（四）长期股权投资；（五）中国人民银行禁止的其他用途。 -
第12题：
单选题关于非公开发行公司债券，下列说法正确的有()。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60% Ⅱ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40% Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ 发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 选项Ⅱ错误，对一般企业发行短期融资券，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%。选项Ⅴ错误，第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定证券公司短期融资券。 -
第13题：
按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
正确答案：A
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第14题：
有关货币市场基金说法正确的有（ ）。
A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
B．投资组合的平均剩余期限不超过180天
C．不得与基金管理人的股东进行交易
D．投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%
正确答案：ABCD
ABCD均符合货币市场基金投资的范围。 -
第15题：
有关货币市场基金说法正确的有()。A:投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
B:投资组合的平均剩余期限不超过180天
C:不得与基金管理人的股东进行交易
D:投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%答案：A,B,C,D解析：ABCD均符合货币市场基金投资的范围。故选ABCD。 -
第16题：
关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：D解析：Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定。拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第17题：
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A．证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B．证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％
D．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天答案：B解析：A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。 -
第18题：
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅴ
- E、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A -
第19题：
短期融资券发行的存续余额不得超过公司经审计净资产的（）。
- A、20%
- B、50%
- C、80%
- D、40%
正确答案:D -
第20题：
单选题下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有()。 I 证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ 证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ 证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅴ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。 -
第21题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第22题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。 -
第23题：
单选题下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行Ⅱ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管Ⅲ．证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%Ⅳ．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天Ⅴ．证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅴ
DⅣ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。Ⅲ项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。Ⅳ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。[注意区分：非金融企业短期融资券的期限是1年以内。] -
第24题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（ ）。A证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平
B中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算
D已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
正确答案： D解析：
C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60%计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。