单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％。（）

题目

单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％。（）

相似考题

1.完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（ ）

2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

3.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有_家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

4.基金管理人不得有（ ）行为。A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

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  • 第1题：

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。 （ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。

  • 第2题：

    基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第3题：

    下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券


    正确答案：D

  • 第4题：

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的()。

    A.10％
    B.15％
    C.20％
    D.25％

    答案：C
    解析：
    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％。

  • 第5题：

    单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第7题：

    一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的（　）；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务（　）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　）。

    • A、5%，5%
    • B、5%，10%
    • C、10%，5%
    • D、10%，10%

    正确答案:D

  • 第8题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

    • A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
    • D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第10题：

    单选题
    单个资产管理机构持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的（  ）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    20%

    D

    50%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（  ）。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

    A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。

    A、单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%

    B、客户委托初始资产不得低于3000万元人民币

    C、委托财产可投资于商品期货、金融衍生品

    D、委托人数不得超过200人


    答案：A
    解析：单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%

  • 第15题：

    一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。

    A．5%

    B．10%

    C．15%

    D．20%


    正确答案：B

  • 第16题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
    A.5% B.10%
    C.30% D.50%


    答案：B
    解析：
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形之一是，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

  • 第17题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

    • A、25％
    • B、20％
    • C、15％

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券投资基金投资不得有的情形有（）。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
    A

    25％

    B

    20％

    C

    15％


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的（　）；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务（　）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　）。
    A

    5%，5%

    B

    5%，10%

    C

    10%，5%

    D

    10%，10%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    特定多个客户资产管理计划相对证券投资基金在投资上的优势，下列哪一项是正确的：（）
    A

    相对于单只股票型投资基金必须最低持有60%的股票仓位，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

    B

    相对于单只证券投资基金不允许投资非上市公司的股权，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

    C

    相对于单只证券投资基金持有一家上市公司股票的市值不得超过组合产净值的10%而言，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

    D

    相对于基金管理公司旗下所有证券投资基金持有一家公司发行的证券（总股本、债券总规模）不得超过该证券的10%，特定多个客户资产管理计划的单个投资组合可以超出此限制。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应满足下列要求（  ）。
    A

    将委托资产交由具备基金托管资格的商业银行托管

    B

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％

    C

    不得采用任何形式向资产委托人返还管理费

    D

    同一资产组合在同一交易日内可以进行反向交易

    E

    多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值


    正确答案： A,C
    解析：

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