基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A、对基金募集申请材料进行齐备性审查B、对基金募集申请材料进行合规性检查C、办理基金备案D、对投资组合遵规守信情况的监管

题目

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。

  • A、对基金募集申请材料进行齐备性审查
  • B、对基金募集申请材料进行合规性检查
  • C、办理基金备案
  • D、对投资组合遵规守信情况的监管
相似考题

1.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

2.基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

3.基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。A.办理基金备案B．简化产品审核程序，实施分类审核制度C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定

4.在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。

    A、对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B、对基金募集申请材料进行合规性审查

    C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审

    D、做出核准或者不予核准的决定


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    基金招募说明书草案

    依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（ ）内容。

    A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期

    B．基金份额的发售日期和期限

    C．基金收益的合理预期

    D．风险警示内容


    正确答案：C

  • 第3题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

    A基金募集申请报告

    B基金合同草案

    C基金托管协议草案

    D招募说明书正式文本


    参考答案：D
    解析：另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

  • 第4题：

    开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（ ）内容。

    A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期

    B．基金份额的发售日期和期限

    C．基金收益的合理预期

    D．风险警示内容


    正确答案：C
     闭式基金招募说明书无需包括基金收益的合理预期。

  • 第6题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第7题：

    基金募集申请业务环节的监管，各国方式不同，主要分为核准制和注册制。（）


    答案：对
    解析：
    对基金募集申请核准的监管，各国（地区）的方式不同，主要分为核准制与注册制。注册制是指在强调充分披露信息的前提下，基金在履行必要的报备手续后就可以进行基金募集的一种制度安排；核准制是指监管部门对基金的募集申请进行实质性审查的制度安排。在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。

  • 第8题：

    基金募集申请业务环节的监管，各国方式不同，主要分为核准制与注册制。（）


    答案：错
    解析：
    基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。对该项业务环节的监管，各国（地区）的方式不同，主要分为核准制与注册制。

  • 第9题：

    依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。

    • A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    • B、基金份额的发售日期和期限
    • C、基金收益的合理预期
    • D、风险警示内容

    正确答案:C

  • 第10题：

    依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。

    • A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    • B、基金份额的发售日期和期限
    • C、基金份额的发售方式和发售机构
    • D、基金合同和基金托管协议的主要内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    我国《基金法》规定，基金招募说明书应当包括（）等内容。
    A

    基金募集申请的核准文件名称和核准日期

    B

    风险警示内容

    C

    基金合同和基金托管协议的内容摘要

    D

    基金份额的发售日期、价格、费用和期限


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性检查

    C．办理基金备案

    D．对投资组合遵规守信情况的监管


    正确答案：D
    ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第14题：

    下列关于基金募集的表述中，正确的有（ ）。

    A．基金募集申请经核准后，方可发售基金份额

    B．基金份额的发售，必须由基金管理人自己办理

    C．基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内

    D．基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集


    正确答案：AD
    基金募集申请经核准后．方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理入应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

  • 第15题：

    《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（ ）。

    A．募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容

    B．基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定

    C．基金募集日期的规定

    D．基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

    A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤

    B.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

    C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

    D.以上说法都正确


    正确答案：AC
    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

  • 第17题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

  • 第18题：

    依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）。

    A:基金份额的发售日期和期限
    B:基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    C:风险警示内容
    D:基金收益的合理预期

    答案：D
    解析：
    基金招募说明书的主要披露事项有：①招募说明书摘要；②基金募集申请的核准文件名称和核准日期；③基金管理人、基金托管人的基本情况；④基金份额的发售日期、价格、费用和期限；⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；⑥基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等；⑦基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制；⑧基金资产的估值；⑨基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式；⑩基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式；？出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；？风险警示内容；？基金合同和基金托管协议的内容摘要。

  • 第19题：

    依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）。

    A:基金收益的合理预期
    B:风险警示内容
    C:基金份额的发售日期和期限
    D:基金募集申请的准予文件名称和核准日期

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第五十四条规定，公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：①基金募集申请的准子注册文件名称和注册日期；②基金管理人、基金托管人的基本情况；③基金合同和基金托管协议的内容摘要；④基金份额的发售日期、价格、费用和期限,⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；⑧风险警示内容；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

  • 第20题：

    以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

    • A、需要组织专家进行现场检查
    • B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查
    • C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
    • D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    关于基金募集的相关描述，错误的是（）。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第22题：

    我国《基金法》规定，基金招募说明书应当包括（）等内容。

    • A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    • B、风险警示内容
    • C、基金合同和基金托管协议的内容摘要
    • D、基金份额的发售日期、价格、费用和期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。
    A

    基金募集申请的核准文件名称和核准日期

    B

    基金份额的发售日期和期限

    C

    基金份额的发售方式和发售机构

    D

    基金合同和基金托管协议的主要内容


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    开放式基金的募集一般要经过（）程序。
    A

    申请

    B

    核准

    C

    发售

    D

    基金合同生效


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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