证券公司在向客户融资融券前，应当开始一下工作（） A、办理客户征信B、确定第三方担保人C、与客户约定投资收益D、与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

题目

证券公司在向客户融资融券前，应当开始一下工作（） 

  • A、办理客户征信
  • B、确定第三方担保人
  • C、与客户约定投资收益
  • D、与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同
相似考题

1.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）

2.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。A．约定融资融券特定的财产信托关系B．融资融券交易的主要业务操作环节C．约定导致合同终止的各种具体情形D．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）

4.下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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  • 第1题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所


    正确答案：B
    【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

  • 第2题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：（ ）。

    A．当事人姓名、住所等相关信息

    B．订立合同的目的和依据

    C．客户与证券公司双方的声明与保证

    D．开立信用账户的有关内容


    正确答案：ABCD
    考生应该了解融资融券业务合同载明的事项。

  • 第3题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第4题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
    A.财产与收入状况 B.身份
    C.证券投资经验 D.风险偏好


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第5题：

    证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
    ①融资、融券的额度
    ②保证金比例
    ③违约责任
    ④纠纷解决途径

    A.②③
    B.①②③④
    C.①②
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项有融资、融券的额度，保证金比例，违约责任，纠纷解决途径等

  • 第6题：

    证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
    Ⅰ．融资、融券的额度
    Ⅱ．保证金比例
    Ⅲ．违约责任
    Ⅳ．纠纷解决途径


    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅰ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；⑤融资买人证券和融券卖出证券的权益处理；⑥违约责任；⑦纠纷解决途径；⑧其他有关事项。

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

    • A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
    • C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

    • A、证券公司
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

    • A、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
    • B、融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式
    • C、保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
    • D、其他三项都包括

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

    • A、证券公司
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入 （ ）规定的必 备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所


    正确答案：B
    熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

  • 第14题：

    证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。

    A:客户的身份
    B:证券投资经验
    C:财产与收入状况
    D:风险偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第15题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人（ ）规定的必备条款的融资融券 业务合同。
    A.期货交易所 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：C
    解析：
    【解析丨证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的 必备条款的融资融券业务合同。合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

  • 第16题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业 协会规定的必备条款的融资融券业务合同（简称合同）。

  • 第17题：

    证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。


    A.证券公司

    B.证券交易所

    C.中国证券业协会

    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券会司统一制定、保管和与客户签订。

  • 第18题：

    证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

    A.债券交易所
    B.证监会
    C.证券业协会
    D.商务部

    答案：C
    解析：
    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。

  • 第19题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

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