QDⅡ基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。A、最近份额净值B、当日结算价C、收盘净价D、挂牌的市价

题目

QDⅡ基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。

  • A、最近份额净值
  • B、当日结算价
  • C、收盘净价
  • D、挂牌的市价
相似考题

1.QOII基金资产的每一买入、卖出交易应当在（ ）的计算中得到反映。 A．最近份额净值 B．当日结算价 C．收盘净价 D．挂牌的市价

2.ETF上市交易之后，需在每Et开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。 A．基金资产净值 B．基金份额净值 C．基金份额参考净值 D．基金份额累计净值

3.下列是QDII基金净值计算及披露的有关规定的是（ ）。A．基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B．基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露C．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映D．流动性受限的证券估值可参照国际会计准则进行

4.下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。A．基金份额净值应当至少每月计算并披露一次B．基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

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  • 第1题：

    下列关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露的说法，正确的有（ ）。

    A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

    B．基金份额净值应当在估值日次日披露

    C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

    D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映


    正确答案：ACD
    根据《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》规定，QDⅡ基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

  • 第2题：

    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。

    A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

    B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

    C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

    D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出


    正确答案：C
    证券交易所规定。

  • 第3题：

    基金份额净值是计算投资者申赎基金的基础，那么基金份额净值是通过以下哪种计算公式得出()

    A.资产净值／前日基金份额
    B.总资产／前日基金份额
    C.总资产／当日基金份额
    D.资产净值／当日基金份额

    答案：D
    解析：
    基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：

  • 第4题：

    以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中，正确的有（ ）。
    Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行
    Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行
    Ⅲ基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
    Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    QDII基金份额净值的计算及披露在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定：
    （1）基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
    （2）基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
    （3）基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。
    （4）基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映。
    （5）流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行。
    （6）衍生品的估值可以参照国际会计准则进行。
    （7）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。
    （8）开放式基金净值及申购、赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数。
    知识点：了解QDII基金资产估值的特殊规定；

  • 第5题：

    如遇所投资基金不公布基金份额净值，进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则估值（ ）。
    Ⅰ以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为估值基础
    Ⅱ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值
    Ⅲ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值
    Ⅳ如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。知识点：理解不同投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形；

  • 第6题：

    在《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（证监发［2007］8l号）中，对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金份额净值应当至少每周计算并披露—次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

    B.基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露。

    C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

    D.基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映。

    答案：B
    解析：
    在《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（证监发［2007］8l号）中，对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定：
    （l）基金份额净值应当至少每周计算并披露—次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
    （2）基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
    （3）基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。
    （4）基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映。
    （5）流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行。
    （6）衍生品的估值可以参照国际会计准则进行。
    （7）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。
    （8）开放式基金净值及申购、赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数。

  • 第7题：

    交易所上市交易的股指期货合约以（ ）进行估值。
    A.市价 B.收盘净价
    C.估值当日结算价 D.公允价值


    答案：C
    解析：
    答案为C。交易所上市交易的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。

  • 第8题：

    下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（）。

    • A、基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
    • B、基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
    • C、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
    • D、基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    下列各项关于QDII基金资产估值的特殊规定表述错误的是（）。

    • A、基金份额净值应当至少每周计算并披露一次
    • B、基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
    • C、基金份额净值必须以人民币、美元等主要外汇货币同时计算并披露
    • D、基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

    正确答案:C

  • 第10题：

    交易所上市交易的股指期货合约以（）进行估值。

    • A、市价
    • B、收盘净价
    • C、估值当日结算价
    • D、公允价值

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是(    )。
    A

    基金份额净值应当至少每周计算并披露一次

    B

    基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

    C

    基金资产的每一买入、卖出交易只需在最终份额净值的计算中得到反映

    D

    衍生品的估值可以参照国际会计准则进行


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金份额净值是计算投资者申赎基金的基础，那么基金份额净值是通过以下哪种计算公式得出（）
    A

    资产净值/前日基金份额

    B

    总资产/前日基金份额

    C

    总资产/当日基金份额

    D

    资产净值/当日基金份额


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计算。

    A.基金资产总值

    B.基金资产净值

    C.基金资产估值

    D.基金资产交易价格


    正确答案：B
    考18;见基金销售教材P109

  • 第14题：

    平当日仓盈亏的计算公式是：∑<(卖出平仓价—上—交易日结算价)+卖出平仓量>+∑<(上—交易日结算价-买入平仓价)×买入平仓量>。 （ ）


    正确答案：×
    【解析】∑<(卖出平仓价-上一交易日结算价)+卖出平仓量>+∑<(上一交易日结算价-买入平仓价)×买入平仓量>=平历史仓盈亏；平当日仓盈亏=∑<(当日卖出平仓价一当日买入开 仓价)+卖出平仓量>+∑<(当日卖出开仓价-当日买入平仓价)×买入平仓量>

  • 第15题：

    如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据的估值原则中，说法错误的是（ ）。

    A.以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
    B.以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。
    C.如果所投资基金前—估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或最高价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。
    D.如果所投资基金前—估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。

    答案：C
    解析：
    如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值按其最近公布的基金份额净值为基础估值。②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。③如果所投资基金前—估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。

  • 第16题：

    黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（ ）估值，估值日无交易的，以（ ）估值。

    A.当日收盘价；最近结算价
    B.当日结算价；最近收盘价
    C.当日结算价；最近结算价
    D.当日收盘价；最近收盘价

    答案：D
    解析：
    黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值，估值日无交易的，以最近收盘价估值。

  • 第17题：

    黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（ ）估值，估值日无交易的，以（ ）估值。

    A、当日收盘价；最近结算价
    B、当日结算价；最近收盘价
    C、当日结算价；最近结算价
    D、当日收盘价；最近收盘价

    答案：D
    解析：
    黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值，估值日无交易的，以最近收盘价估值。

  • 第18题：

    关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有()。

    A:基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
    B:基金份额净值应当在估值日次日披露
    C:基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
    D:基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的规定，QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

  • 第19题：

    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定()。

    A:当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
    B:当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
    C:当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
    D:当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

  • 第20题：

    关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

    • A、基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B.基金份额净值应当在估值日次日披露
    • B、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
    • C、基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    下列关于QDⅡ基金资产估值的说法正确的是（）。

    • A、基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
    • B、基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
    • C、基金份额净值应当以人民币计算并披露
    • D、基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    下列是QDII基金净值计算及披露的有关规定的是（）。

    • A、基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
    • B、基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
    • C、基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
    • D、流动性受限的证券估值可参照国际会计准则进行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列各项关于QDII基金资产估值的特殊规定表述错误的是（）。
    A

    基金份额净值应当至少每周计算并披露一次

    B

    基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

    C

    基金份额净值必须以人民币、美元等主要外汇货币同时计算并披露

    D

    基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映


    正确答案： D
    解析： 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

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