下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

题目

下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

  • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
  • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
  • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
  • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务
相似考题

1.2006年2月，中国证监会基金部( )规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者．境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A.《证券投资基金法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》

2.根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务

4.中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

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  • 第1题：

    关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是( )。

    A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

    B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

    C．基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

    D．基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益


    正确答案：AD
    62. AD【解析】根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

  • 第2题：

    2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D．《企业年金基金管理试行办法》


    正确答案：C
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第3题：

    关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。

    A、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

    B、协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

    C、按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

    D、协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件


    正确答案：B
    答案解析:本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

  • 第4题：

    关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。

    A.具有法人资格
    B.设有董事会
    C.自行经营与管理基金资产
    D.依据投资公司章程营运基金

    答案：C
    解析：
    C项，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  • 第5题：

    下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。

    A.制定投资管理相关制度

    B.制定投资组合具体方案

    C.确定基金投资的原则

    D.审定基金资产配置的比例或范围

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理等组成。
    【考点】投资管理部门

  • 第6题：

    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具 备相应的投资咨询和基金从业资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    B。基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员 应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

  • 第7题：

    下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。

    A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
    B.承诺投资收益
    C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    答案：A
    解析：
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：侵害基金份额持有人和其他客户
    的合法权益；承诺投资收益；与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第8题：

    2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
    • C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
    • D、《企业年金基金管理试行办法》

    正确答案:C

  • 第9题：

    （）是基金管理公司的核心业务。

    • A、基金的募集与销售
    • B、特定客户资产管理业务
    • C、基金投资运作管理
    • D、投资咨询服务业务

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司最核心的一项业务是（  ）
    A

    基金运营服务

    B

    投资咨询服务

    C

    基金募集与销售

    D

    基金的投资管理


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司的主要活动有哪些?

    A、投资管理

    B、基金运营

    C、受托资产管理

    D、投资咨询服务


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    （ ）是基金管理公司最核心的一项业务。

    A．基金的销售

    B．基金运营

    C．投资管理

    D．投资咨询服务


    正确答案：C

  • 第15题：

    (2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

    A.具有法人资格
    B.设有董事会
    C.自行经营与管理基金资产
    D.依据投资公司章程营运基金

    答案：C
    解析：
    C项，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  • 第16题：

    下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。

    A:证券投资基金的募集与管理
    B:资产管理业务
    C:投资咨询服务
    D:信托投资管理业务

    答案：D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。

  • 第17题：

    ()是基金管理公司的核心业务。

    A:投资咨询服务
    B:基金投资运作管理
    C:特定客户资产管理业务
    D:社会保险基金管理

    答案：B
    解析：
    基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务。

  • 第18题：

    以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是()。

    A:承诺投资收益
    B:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    C:与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D:直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。

  • 第19题：

    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。

    • A、基金募集与销售
    • B、基金的投资管理
    • C、基金营运很务
    • D、基金投资咨询服务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    基金管理公司最核心的一项业务是（）。

    • A、基金运营服务
    • B、投资咨询服务
    • C、基金募集与销售
    • D、基金的投资管理

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    （）是基金管理公司的核心业务。
    A

    基金的募集与销售

    B

    特定客户资产管理业务

    C

    基金投资运作管理

    D

    投资咨询服务业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于公司型基金，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    具有法人资格

    B

    设有董事会

    C

    自行经营与管理基金资产

    D

    依据投资公司章程营运基金


    正确答案： D
    解析：
    C项，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

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