多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。A、1次B、2次C、3次D、5次

题目

多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  • A、1次
  • B、2次
  • C、3次
  • D、5次
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1.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

2.除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放（ ）计划份额的参与和退出。A．1次B．2次C．3次D．4次

3.多个客户资产管理计划每年至多（ ）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。 A．1次 B．2次 C．3次 D．5次

4.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．按合同约定承担投资风险D．知情的权利

更多“多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。A、1次B、2次C、3次D、5次”相关问题

  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。

  • 第2题：

    参与定向资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。

    A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计-划

    C．知情的权利

    D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    多个特定客户资产管理计划可以在每年6月份的最后一个交易日和12月份的最后一个交易日各开放一次计划份额的参与和退出。


    答案：错
    解析：
    开展特定客户资产管理业务应符合以下规范：①资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外；②多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

  • 第5题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    C.知情的权利

    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计匆中主要承担的义务， 即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管.理合同或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第6题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

    A:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:按合同约定承担投资风险
    D:知情的权利

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。

  • 第7题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
    A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
    B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
    D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


    答案：C
    解析：
    A选项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广；B选项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  • 第8题：

    特定多个客户资产管理计划每年至多开放（）次参与或退出

    • A、2次
    • B、1次
    • C、3次
    • D、不限制

    正确答案:B

  • 第9题：

    券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。

    • A、5%
    • B、10％
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第10题：

    集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（），中国证监会另有规定的除外。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    特定多个客户资产管理计划每年至多开放（）次参与或退出
    A

    2次

    B

    1次

    C

    3次

    D

    不限制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，错误的有（　　）。
    A

    同一资产组合在同一交易日内可以采取反向交易

    B

    投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任

    C

    不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

    D

    资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和推出，但中国证监会另有规定的除外

    E

    不得采用任何形式向资产委托人返还管理费


    正确答案： D,C
    解析：
    2012年6月修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该试点办法对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范，其中：①严格禁止同一资产组合在同一交易日内反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为；②资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  • 第13题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第14题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。

    A．知情的权利

    B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

    C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益


    正确答案：B
    B
    客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

  • 第15题：

    多个客户资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。()


    答案：错
    解析：
    多个客户资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  • 第16题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C.知情的权利
    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同 或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第17题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第18题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规 定的除外。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干所述正确。

  • 第19题：

    集合资产管理业务中客户的权利有()。

    A:知情的权利
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    D:按合同约定承担投资风险

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。D选项属于客户的义务。

  • 第20题：

    特定多客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

    • A、一次
    • B、两次
    • C、三次
    • D、四次

    正确答案:A

  • 第21题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

    • A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
    • B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    • C、知情的权利
    • D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    特定多客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
    A

    一次

    B

    两次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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