申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。A、取得基金从业资格B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

题目

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

  • A、取得基金从业资格
  • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
  • C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
  • D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
相似考题

1.取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。此题为判断题(对，错)。

2.关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

3.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

4.申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1年B．3年C．5年D．10年

更多“申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。”相关问题

  • 第1题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A．1

    B．3

    C．5

    D．8


    正确答案：B
    【解析】答案为B。申请高级管理人员任职资格，应当具备3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

  • 第2题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件是（ ）。 A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人


    正确答案：AB
    根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格的人员不少于15人；②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 

  • 第3题：

    申清高级管理人员任职资格，应当具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A．1

    B．3

    C．5

    D．8


    正确答案：B
    高级管理人员任职资格，应当具备3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

  • 第4题：

    关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    答案：B,C
    解析：
    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第5题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

    A.有合格的经营场所和业务设施
    B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
    C.高级管理人员具备任职资格
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    董事、监事、高级管理人员的任职资格条件有哪些？


    正确答案: （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
    （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
    （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
    （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  • 第7题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第8题：

    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    具备符合任职资格条件的董事、高级管理人员和合格从业人员。高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少1名，具备（）必需的技术人员和管理人员，并全面实施分级授权管理。


    正确答案:开展信用卡业务

  • 第10题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    判断题
    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．取得基金从业资格

    B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    C．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    D．具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    正确答案：ABD
    ABD
    C项应该为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。而不是最近2年。

  • 第14题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件有（ ）。

    A．具有期货从业人员资格的人员不少于20人

    B．注册资本最低限额为人民币3000万元

    C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人

    D．有合格的经营场所和业务设施


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。
    Ⅰ、熟悉证券投资方面的法律，行政法规
    Ⅱ、具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历
    Ⅲ、具备基金从业资格
    Ⅳ、个人金融资产不低于300万元

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、 监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其 所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格

  • 第16题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A:1年
    B:2年
    C:3年
    D:5年

    答案：C
    解析：
    申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历。

  • 第17题：

    保险公司的董事、监事、以及高级管理人员应当具备怎样的任职资格？


    正确答案:品行良好、熟悉与保险相关的法律、行政法规、具有履行职责所需的经营管理能力、任职前取得保险监督管理机构核准的资格。

  • 第18题：

    申请融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应符合哪些条件？


    正确答案: 董事、监事应具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力；
    董事长和高级管理人员应具备从事金融或经济管理的职业经历，掌握任职专业知识；
    董事、监事和高级管理人员没有犯罪记录和不良信用记录。

  • 第19题：

    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

    • A、中国证监会，基金管理公司
    • B、中国证监会，行业协会
    • C、中国证监会，证券交易所
    • D、行业协会，中国证监会

    正确答案:B

  • 第22题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:B

  • 第23题：

    问答题
    保险公司的董事、监事、以及高级管理人员应当具备怎样的任职资格？

    正确答案： 品行良好、熟悉与保险相关的法律、行政法规、具有履行职责所需的经营管理能力、任职前取得保险监督管理机构核准的资格。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（　　）条件。
    A

    具有期货从业人员资格的人员不少于15人

    B

    具备任职资格的高级管理人员不少于3人

    C

    具有期货从业人员资格的人员不少于5人

    D

    具备任职资格的高级管理人员不少于10人


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件:（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

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