《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。A、审慎调查B、产品风险评价C、基金投资人风险承受能力调查D、基金投资人风险承受能力评价

题目

《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。

  • A、审慎调查
  • B、产品风险评价
  • C、基金投资人风险承受能力调查
  • D、基金投资人风险承受能力评价
相似考题

1.根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。（ ）

2.基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A、专业性B、服务性C、持续性D、适用性

3.基金销售的（ ）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性

4.基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性

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  • 第1题：

    证券投资基金的市场营销是围绕投资人需要而展开的基本活动。 ( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    C.《证券投资基金法》

    D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


    答案：A

  • 第3题：

    基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）

    A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
    B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
    定》
    C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
    D.《证券期货投资者适当性管理办法》

    答案：B
    解析：
    销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字［2007］278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第］30号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发［2017］4号）。

  • 第4题：

    基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

    • A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
    • B、《证券投资基金销售适用性指导意见》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

    正确答案:B

  • 第5题：

    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。

    • A、有效的风险评估体系
    • B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

    • A、《证券投资基金销售适用性指导意见》
    • B、《基金法》
    • C、《基金销售管理办法》
    • D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

    • A、服务性
    • B、专业性
    • C、持续性
    • D、适用性

    正确答案:D

  • 第8题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    单选题
    基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
    A

    《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    B

    《证券投资基金销售适用性指导意见》

    C

    《证券投资基金运作管理办法》

    D

    《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（  ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    A

    ①②③

    B

    ①②

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
    A

    《证券投资基金销售适用性指导意见》

    B

    《基金法》

    C

    《基金销售管理办法》

    D

    《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。
    A

    投资目的和期限

    B

    投资经验

    C

    财务状况

    D

    短期和长期风险承受水平


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（ ）等方面对销售机构的行为进行了规范。 A．审慎调查 B．产品风险评价 C．基金投资人风险承受能力调查 D．基金投资人风险承受能力评价


    正确答案：ABCD
    熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节，P152～153。

  • 第14题：

    有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

    C.《证券投资机构内部控制指导意见》

    D.《证券投资基金会计核算办法》


    正确答案：D
    考3;见销售基础教材P210

  • 第15题：

    下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。

    A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
    B.《证券期货投资者适当性管理办法》
    C.《私募基金销售适用性实施办法》
    D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

    答案：C
    解析：
    目前，销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发[2017]4号）。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性

  • 第16题：

    按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据（）进行。

    • A、基金产品的风险等级及其评价方法
    • B、基金产品和基金投资人匹配适用性
    • C、被调查方非公开的信息
    • D、被调查方公开披露的信息

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。

    • A、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • B、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • C、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人
    • D、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    正确答案:B

  • 第18题：

    《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。

    • A、投资目的和期限
    • B、投资经验
    • C、财务状况
    • D、短期和长期风险承受水平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

    • A、当面
    • B、信函
    • C、网络
    • D、对已有的客户信息进行分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。
    A

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    B

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    C

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人

    D

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
    A

    服务性

    B

    专业性

    C

    持续性

    D

    适用性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《证券投资基金销售适用性指导意见》要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
    A

    有效的风险评估体系

    B

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    C

    对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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