基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（）

题目

基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（）

相似考题

1.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。A．以排挤竞争对手为目的B．提高服务水平C．以低于成本的销售费率销售基金D．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

2.下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。A．基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明B．中国证监会可以设定基金销售费最低标准C．基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率D．未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

3.基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（ ）A．正确B．错误

4.封闭式基金如果业绩好，可以通过一定的程序扩大基金规模。（ ）

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  • 第1题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。

    A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

    C．以低于成本的销售费率销售基金

    D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形。

  • 第2题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。

    A．募集期间对认购费打折

    B．以低于成本的销售费率销售基金

    C．采取抽奖、回扣等方式销售基金

    D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查有关基金销售的禁止性规定，题中五个选项都属于禁止性规定。

  • 第3题：

    基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。

    A、销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

    B、按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

    C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D、基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费


    正确答案：D
    解析：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。
     
     

  • 第5题：

    下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。

    A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

    B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

    C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费


    正确答案：D
    (JP148)基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。故D项错误。

  • 第6题：

    —般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。

    A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

    B.基金规模越大，基金管理费率越髙

    C.基金风险程度越高，基金管理费率越高

    D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金


    答案：B
    解析：
    。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金 管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。

  • 第7题：

    下列关于基金销售费用说法正确的有()。

    A:基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明
    B:中国证监会可以设定基金销售费最低标准
    C:基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
    D:未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

    答案：A,C,D
    解析：
    基金行业自律协会对基金销售费率最低水平设限。

  • 第8题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

    A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    B:对不同申购金额投资者适用不同费率
    C:采取抽奖、回扣方式销售基金
    D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第9题：

    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

    A.基金托管人和基金投资者
    B.基金管理人和基金投资者
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金销售机构和基金管理人

    答案：B
    解析：
    收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。
    知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制；

  • 第10题：

    关于基金管理费，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．基金规模越大，风险程度越大，基金管理费率越低
    Ⅱ．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
    Ⅲ．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
    Ⅳ．基金管理费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低。
    基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

  • 第11题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

    • A、采取抽奖、回扣方式销售基金
    • B、对不同申购金额投资者适用不同费率
    • C、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    • D、在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（）办理。

    • A、基金管理人的直销中心
    • B、基金销售代理人的代销网点
    • C、基金销售代理人的直销中心
    • D、基金管理人的代销网点

    正确答案:A,B

  • 第13题：

    基金管理费率和基金托管费率都是由基金管理人确定。（ ）


    正确答案：×
    基金管理费由基金管理人收取，其费率由基金管理人确定；基金托管费由基金托管人向基金(公司)收取，其费率由基金托管人确定。

  • 第14题：

    开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（ ）办理。 A．基金管理人的直销中心 B．基金销售代理人的代销网点 C．基金销售代理人的直销中心 D．基金管理人的代销网点


    正确答案：AB
    掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别。见教材第三章第二节，P65。

  • 第15题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。

    A．以排挤竞争对手为目的

    B．提高服务水平

    C．以低于成本的销售费率销售基金

    D．挪用基金份额持有人认购、申购、赎回资金


    正确答案：B
    [解析] ACD都属于违法行为

  • 第16题：

    证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

    A.基金当事人

    B.基金管理人

    C.基金代销人

    D.基金托管人


    正确答案：B
    基金募集失败，应由基金管理人承担责任。

  • 第17题：

    下列不符合基金销售费用规范的是（ ）。

    A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
    B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
    C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
    D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    答案：A
    解析：
    A项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率。

  • 第18题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第19题：

    基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 （ ）


    答案：对
    解析：
    基金管理人为了扩大基金销售规模，可以选择灵活的费率结构，比如前端收 费、后端收费等方式。

  • 第20题：

    开放式基金的申购和赎回不同于认购，申购和赎回只能通过基金管理人的直销中心办理；认购既可以通过基金管理人的直销中心办理，也可以通过基金销售代理人的代销网点办理。()


    答案：错
    解析：
    开放式基金的申购和赎回与认购一样，都可以通过基金管理人的直销中心办理和基金销售代理人的代销网点办理。

  • 第21题：

    下列关于母基金作用的说法中，错误的是（ ）。

    A.投资者可以有效地实现风险分散
    B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源
    C.投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
    D.母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”

    答案：C
    解析：
    母基金作为股权投资基金的专业投资者，通常与股权投资基金具有良好的长期关系，因此有机会投资于优秀的基金。投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会。

  • 第22题：

    证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

    • A、基金当事人
    • B、基金管理人
    • C、基金代销人
    • D、基金托管人

    正确答案:B

  • 第23题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    单选题
    为向某机构客户销售基金，A基金公司拟降低存量公募基金B的销售服务费率，可以通过以下哪种方式实现？（　　）
    A

    直接免收

    B

    新设低费率产品份额

    C

    先收后返

    D

    赠送份额


    正确答案： A
    解析：
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖，回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

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