基金份额登记流程为（）。A、T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B、代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C、T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理D、将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

题目

基金份额登记流程为（）。

  • A、T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
  • B、代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
  • C、T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
  • D、将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
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1.基金份额登记机构的主要职责包括( )。A.基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金投资C.基金份额的注册登记 D.基金份额的募集与运作管理

2.1OF的基金份额分系统登记是指（ ）。 A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回 B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

3.由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（ ）。A．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回B．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出C．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

4.基金登记机构仅负责基金份额的登记工作。( )

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  • 第1题：

    基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。 ( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    基金登记机构只负责基金份额的登记工作，不承担与基金份额登记有关的份额存管、资金结算和资金交收等业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    开放式基金份额登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A、基金份额持有人

    B、证券登记结算机构

    C、证券交易所

    D、基金注册登记机构


    正确答案：D
    解析：开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第4题：

    开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A.基金份额持有人
    B.证券登记结算机构
    C.证券交易所
    D.基金注册登记机构

    答案：D
    解析：
    开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第5题：

    保障基金份额持有人合法权益的重要环节是（ ）

    A.基金份额登记
    B.基金资产净值登记
    C.基金总额登记
    D.基金资产总值登记

    答案：A
    解析：
    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第6题：

    关于LOF基金的表述，正确的有（）。

    A:LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记
    B:登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出
    C:LOF基金份额可以在证券登记结算系统登记
    D:登记在证券结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出

    答案：A,B,C,D
    解析：
    LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。

  • 第7题：

    LOF的基金份额分系统登记是指（）。

    • A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
    • B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。

    • A、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
    • B、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
    • C、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
    • D、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第10题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列有关基金份额登记流程说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金份额登记过程与基金申购和赎回的过程一致Ⅱ.一般基金登记日是T+1日Ⅲ.QDII基金登记日是T+1日Ⅳ.基金份额登记过程实际上是基金注册机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于基金份额登记机构和基金份额之间关系的说法，正确的是（  ）。Ⅰ.基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立Ⅱ.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产Ⅲ.基金份额登记机构不需要确保基金份额的安全、独立Ⅳ.基金份额不是独立于基金份额登记机构的自有财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。 A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易


    正确答案：AD
    掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。

  • 第14题：

    ( )是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

    A、基金份额登记

    B、基金资产净值登记

    C、基金总额登记

    D、基金资产总值登记


    答案：A
    解析：基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第15题：

    基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记。

    A、外包机构

    B、基金托管人

    C、基金销售机构

    D、基金份额登记机构


    答案：A
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，基金管理人可委托外包机构办理基金份额(权益)登记。故本题正确答案为A。

  • 第16题：

    (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

    A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第17题：

    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
    B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。

    • A、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
    • B、基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
    • C、基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
    • D、基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责

    正确答案:D

  • 第19题：

    开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。

    • A、建立并管理投资者基金份额账户
    • B、负责基金份额登记，确认基金交易
    • C、发放红利
    • D、建立并保管基金投资者名册

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。

    • A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
    • B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第22题：

    单选题
    基金份额登记机构的主要职责包括（）。
    A

    基金份额的募集与客户服务

    B

    基金的销售与基金投资

    C

    基金份额的注册登记

    D

    基金份额的募集与运作管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。
    A

    基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

    B

    基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

    C

    基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

    D

    基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    保障基金份额持有人合法权益的重要环节是（  ）。
    A

    基金份额登记

    B

    基金资产净值登记

    C

    基金总额登记

    D

    基金资产总值登记


    正确答案： D
    解析：

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