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  • 第1题:

    下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。

    A.风险控制制度

    B.员工自律

    C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导


    正确答案:A
    8.A【解析】基金管理公司内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各级业务的监督控制:四是董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。A项,风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度。

  • 第2题:

    风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    B
    风险控制委员会是非常设议事机构。

  • 第3题:

    根据我国的实践,基金管理公司中的非常设机构主要包括( )。

    A.交易部

    B.风险控制委员会

    C.投资决策委员会

    D.检查稽核部


    正确答案:BC
    根据我国的实践,基金管理公司中的非常设机构主要包括投资决策委员会和风险控制委员会。前者是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构;后者是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

  • 第4题:

    基金公司从专业角度设立各类专业委员会,以下关于机制的表述正确的是()。
    Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构
    Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构
    Ⅲ.专业委员会会议包括定期会议和临时会议
    Ⅳ.风险控制委员会,负责公司资产估值相关决策及执行

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构;Ⅳ项,估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行,保证资产估值的公平、合理。

  • 第5题:

    投资决策委员会一般由基金管理公司的( )及其他相关人员组成。
    Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理
    Ⅱ.投资总监
    Ⅲ.研究部经理
    Ⅳ.风控部经理

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。

  • 第6题:

    公司内部控制系统一般包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    答案:A,B,C,D
    解析:
    公司内部控制系统一般包括员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。

  • 第7题:

    制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

    A:投资决策委员会
    B:风险控制委员会
    C:监察稽核部
    D:风险管理部

    答案:B
    解析:
    风险控制委员会是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。

  • 第8题:

    大连商品交易所实行会员制。会员大会是交易所的权力机构,由全体会员组成;董事会是会员大会的常设机构,下设7个专业委员会,即监察、交易、交割、财务、调解、会员资格审查、信息技术应用委员会。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

    • A、风险控制制度
    • B、员工自律
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A

  • 第10题:

    在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是()。

    • A、投资决策委员会是最高决策机构
    • B、由基金经理做出所有的投资决策
    • C、由风险控制委员会对基金投资风险进行监控
    • D、监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性

    正确答案:A,C,D

  • 第11题:

    单选题
    在投资组合构建中,()需将风险评估报告,反馈至公司()。
    A

    投资部、风险控制委员会

    B

    投资部、投资决策委员会

    C

    投资部、监察稽核部门

    D

    交易部、风险控制委员会


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    基金公司从专业角度设立各类专业委员会,以下关于机制的表述正确的是(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责公司资产估值相关决策及执行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅰ项,投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构;Ⅳ项,估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行,保证资产估值的公平、合理。

  • 第13题:

    公司内部控制系统一般包括( )。

    A.员工自律

    B.部门各级主管的检查监督

    C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    正确答案:ABCD
    61. ABCD【解析】公司内部控制系统一般包括员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门、各项业务的监督控制和董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。

  • 第14题:

    风险控制委员会是非常设议事机构,一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。()


    答案:错误

  • 第16题:

    合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。

    A.监察稽核部,风险管理部
    B.合规部,风险部
    C.后台运营部,风险管理部
    D.监察稽核部,合规部

    答案:A
    解析:
    合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第17题:

    ( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

    A.投资决策委员会
    B.投资部
    C.研究部
    D.交易部

    答案:A
    解析:
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

  • 第18题:

    根据我国的实践,基金管理公司中的非常设机构主要包括()。

    A:交易部
    B:风险控制委员会
    C:投资决策委员会
    D:监察稽核部

    答案:B,C
    解析:
    根据我国的实践,基金管理公司中的非常设机构主要包括风险控制委员会和投资决策委员会,前者是基金管理公司的最高决策机构;后者的主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。

  • 第19题:

    风险控制委员会的主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,一般由()组成。

    A:研究部经理
    B:副总经理
    C:监察稽核部经理
    D:投资部经理

    答案:B,C
    解析:
    风险控制委员会是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

  • 第20题:

    社区议事监督委员会是社区的议事监督机构。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    在投资组合构建中,()需将风险评估报告,反馈至公司()。

    • A、投资部、风险控制委员会
    • B、投资部、投资决策委员会
    • C、投资部、监察稽核部门
    • D、交易部、风险控制委员会

    正确答案:B

  • 第22题:

    中国共产党中央审计委员会是2018年3月中国共产党中央委员会根据《深化党和国家机构改革方案》组建的中共中央()机构

    • A、决策议事监督
    • B、决策议事协调
    • C、决策议事协监察
    • D、决策议事安全

    正确答案:B

  • 第23题:

    判断题
    投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是()。
    A

    投资决策委员会是最高决策机构

    B

    由基金经理做出所有的投资决策

    C

    由风险控制委员会对基金投资风险进行监控

    D

    监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析