开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（）

题目

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（）

相似考题

1.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 （ ）

2.《监察法》规定，立案调查决定( )，并通报相关组织。涉嫌严重职务违法或者职务犯罪的，( ) 。A.应当向被调查人家属宣布，并通知被调查人家属，并向社会公开发布B.应当向被调查人宣布，应当通知被调查人家属，并向社会公开发布C.应当向被调查人宣布，并通知被调查人家属D.应当向被调查人宣布，应当通知被调查人家属，酌情向社会公开发布

3.关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

4.立案调查决定____，并通报相关组织。涉嫌严重职务违法或者职务犯罪的，____。A.应当向被调查人家属宣布;应当通知被调查人家属，并向社会公开发布B.应当向被调查人宣布;应当通知被调查人家属C.应当向被调查人宣布;应当通知被调查人家属，并向社会公开发布D.应当向被调查人宣布;应当通知被调查人家属，酌情向社会公开发布

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  • 第1题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。
    Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
    Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
    Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该
    基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应
    当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。

  • 第2题：

    (2017年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。

    A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
    B.可接受被调查方提供的公开信息
    C.无需对信息的适当性实施尽职甄别
    D.可接受被调查方提供的非公开信息

    答案：C
    解析：
    开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

  • 第3题：

    开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。

    A.历史
    B.公开披露
    C.内幕
    D.财务

    答案：B
    解析：
    开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露信息进行。

  • 第4题：

    基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。
    Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
    Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
    Ⅲ．调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据
    Ⅳ．应优先根据公开披露的信息

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金销售适用性渠道审慎调查的要求；
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：
    （1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
    （2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    （3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。
    （4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

  • 第5题：

    在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。

    A.被调查方提供的非公开信息
    B.监管机构提供的信息
    C.被调查方公开披露的信息
    D.第三方独立机构提供的信息

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    独立诚信原则，是指执业者应当根据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。


    答案：错
    解析：
    谨慎客观原则，是指执业者应当根据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

  • 第7题：

    在对被试进行调查时，向研究对象提供的相关信息必须公开。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。

    • A、公开披露
    • B、内幕
    • C、历史
    • D、财务

    正确答案:A

  • 第9题：

    立案调查决定（），并通报相关组织。涉嫌严重职务违法或者职务犯罪的，（）。

    • A、应当向被调查人家属宣布；应当通知被调查人家属，并向社会公开发布
    • B、应当向被调查人宣布；应当通知被调查人家属
    • C、应当向被调查人宣布；应当通知被调查人家属，并向社会公开发布
    • D、应当向被调查人宣布；应当通知被调查人家属，酌情向社会公开发布

    正确答案:C

  • 第10题：

    事故调查组应当（）开展调查，提出事故调查报告。

    • A、公开
    • B、公正
    • C、独立
    • D、依法

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券评级机构开展尽职调查时，收集资料的渠道主要有（　　）。
    A

    公开信息披露媒体、互联网

    B

    行业协会网站或刊物

    C

    权威统计部门发布的信息

    D

    委托方或评级对象提供的相关资料


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第十条规定，证券评级机构开展尽职调查时，资料收集的渠道主要包括：（一）通过公开信息披露媒体、互联网及其他可靠渠道搜集相关资料，包括专业资讯和数据提供商、行业协会网站或刊物、学术研究机构论文或刊物、权威统计部门发布的信息以及公共媒体报道等；（二）委托方或评级对象提供的相关资料。证券评级机构应当确保通过公开渠道获取资料的可靠性，并在引用时注明资料来源。

  • 第13题：

    (2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

    答案：B
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第14题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
    Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
    Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ错误：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 基金销售适用性渠道审慎调查的要求；

  • 第15题：

    根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。

    A.被调查方公开披露的信息
    B.专业机构的研究推荐
    C.被调查方的市场影响力
    D.被调查方的内部调研报告

    答案：A
    解析：
    开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。

  • 第16题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（ ）

    A.全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考
    B.随机选用少量非公开信息
    C.可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别
    D.不接受非公开信息

    答案：C
    解析：
    开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行渡受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

  • 第17题：

    (2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。

    A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
    D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    答案：A
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第18题：

    进行薪酬调查时，若被调查的岗位复杂且数量大，应采用()的方法。

    A:企业之间相互调查
    B:问卷调查
    C:采集社会公开信息
    D:委托中介机构进行调查

    答案：B
    解析：
    企业进行薪酬调查时，常用的方法有企业之间相互调查、委托中介机构进行调查、采取社会公开的信息和调查问卷四种方法。其中，前三种方式是比较简便易行的调查方法，对少数规范性岗位的薪酬调查是切实可行的，但是对于大量的、复杂的岗位就不太适合。

  • 第19题：

    按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据（）进行。

    • A、基金产品的风险等级及其评价方法
    • B、基金产品和基金投资人匹配适用性
    • C、被调查方非公开的信息
    • D、被调查方公开披露的信息

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    进行薪酬调查时，若被调查的岗位复杂且数量大，应采用（）的方法。

    • A、问卷调查
    • B、采集社会公开信息
    • C、委托中介机构进行调查

    正确答案:A

  • 第22题：

    监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
    A

    被调查方公开披露的信息

    B

    监管机构的信息

    C

    被调查方提供的非公开信息

    D

    第三方独立机构的信息


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    进行薪酬调查时，若被调查的岗位复杂且数量大，应采用（）的方法。
    A

    问卷调查

    B

    采集社会公开信息

    C

    委托中介机构进行调查


    正确答案： A
    解析： 对于大量的、复杂的岗位不适合采用企业间相互调查、委托中介机构进行调查、采集社会公开的信息的调查方式。

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