基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（）
题目
基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（）
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第1题：
由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（ ）。
A．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回
B．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
正确答案：C
C
由于LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回。 -
第2题：
当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C．基金份额由TA系统转托管到证券登记系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
正确答案：BCD
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。 -
第3题：
基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。 A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
正确答案：AD
掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。
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第4题：
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。（ ）
正确答案：√
考察跨系统转托管。 -
第5题：
(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则答案：B解析：投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故A项错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故C项错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故D项错误。 -
第6题：
LOF份额的跨系统转托管包括（）。A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构答案：B,C解析：跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统 -
第7题：
下列有关LOF的募集，说法正确的有()。A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统答案：A,B,D解析：此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。 -
第8题：
LOF基金持有人可以申请将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）答案：错解析：LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。 -
第9题：
在以下()情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A:将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B:基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C:将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部答案：A,B,C,D解析：投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。 -
第10题：
当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C.基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部答案：B,C,D解析：上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者拟将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误^投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。 -
第11题：
LOF的基金份额分系统登记是指（）。
- A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
- B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
正确答案:A,C,D -
第12题：
基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。
- A、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
- B、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
- C、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
- D、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
正确答案:A,D -
第13题：
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
正确答案：ABCD
四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。 -
第14题：
下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。
A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
正确答案：ABD
此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。 -
第15题：
下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（ ）。 A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间 B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管 C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出 D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
正确答案：ABCD
掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。
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第16题：
在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
正确答案：ABCD
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第17题：
下列关于LOF份额转托管的说法正确的是()。A:登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
B:登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
C:基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间
D:基金份额的跨系统转托管需要三个交易日的时间答案：B,C解析：由于LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。目前，基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请；如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 -
第18题：
列关于开放式基金份额的描述，正确的是（ ）。
A.上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行答案：A,D解析：。投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也 可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。 -
第19题：
关于LOF基金的表述，正确的有（）。A:LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记
B:登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出
C:LOF基金份额可以在证券登记结算系统登记
D:登记在证券结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出答案：A,B,C,D解析：LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。 -
第20题：
当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。A:基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B:基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C:基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部答案：B,C,D解析：上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。故B、C、D选项正确。 -
第21题：
在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中 的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营 业部），应办理跨系统转托管手续。 -
第22题：
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管 到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理系统内转托管手续。( )答案：B解析：【答案详解】B。题中描述的情形应办理跨系统转托管手续，而不是办理系统内转 托管手续。 -
第23题：
登记在（）中的基金份额可以在证券交易所卖出。
- A、基金注册登记系统
- B、证券交易系统
- C、证券登记结算系统
- D、证券登记清算系统
正确答案:C -
第24题：
由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。
- A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
- B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
正确答案:B