中国证监会对基金产品实行（）制度。A、分段审核B、分级审核C、分类审核D、分时审核

题目

中国证监会对基金产品实行（）制度。

  • A、分段审核
  • B、分级审核
  • C、分类审核
  • D、分时审核
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1.欧洲经济共同体成立后,实行共同农业政策的基本内容包括()。A、对农产品贸易实行“奖出限入”政策B、实行统一的农产品价格管理制度C、建立欧洲农业指导和保证基金D、对主要农产品征收差价税

2.中国证监会对并购重组委实行集体负责制度。（ ）

3.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

4.中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。A.基金信息技术系统服务B.基金投资顾问C.基金评价D.基金估值核算

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  • 第1题：

    我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

    A、核准制度

    B、注册制度

    C、登记制度

    D、备案制度


    正确答案：D
    解析：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

  • 第2题：

    中国证监会对基金募集申清审核情况实行公示制度，有利于（ ）。 A．提高基金产品审核工作的透明度 B．业界及时了解审核进度 C．业界对基金审核工作进行监督 D．相关基金合同予以标准化


    正确答案：ABC
    考点：掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P228。

  • 第3题：

    在我国，（ ）对基金业实行行业自律管理。 A．证券管理机构 B．基金业委员会 C．中国证监会 D．中国证券业协会


    正确答案：D
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。

  • 第4题：

    中国证监会对( )实行注册管理。

    A、基金份额登记机构

    B、基金评价机构

    C、基金投资顾问机构

    D、基金信息技术系统服务机构


    答案：A
    解析： 本题考查对基金服务机构的监管。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

  • 第5题：

    （ ）对基金业实行行业自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国人民银行
    C.中国银监会
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    基金业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

  • 第6题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于（ ）。
    A.非现场检查 B.现场检査C.自律性管理 D.不定期检查


    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第7题：

    国家对实行工业产品生产许可证制度的工业产品，实行什么管理？


    正确答案:统一目录，统一审查要求，统一证书标志，统一监督管理。

  • 第8题：

    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向（）登记即可。

    • A、中国证监会
    • B、中国人民银行
    • C、基金业协会
    • D、中国银监会

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售、转账支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务Ⅱ．商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构Ⅲ．从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案Ⅳ．中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券投资基金销售管理办法》第八条规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。Ⅱ项，目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。Ⅲ项，依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。Ⅳ项，中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

  • 第11题：

    单选题
    我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
    A

    核准制度

    B

    注册制度

    C

    登记制度

    D

    备案制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
    A

    中国证监会对私募基金机构实行行政许可

    B

    中国证监会对私募基金实行行政许可

    C

    私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

    D

    由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金的表述，正确的是( )。

    A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

    B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

    C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

    D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


    正确答案：D
    解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

  • 第14题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 ．

    A．非现场检查

    B．现场检查

    C．自律性管理

    D．不定期检查


    正确答案：A
    15.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第15题：

    中国证监会对基金产品实行（ ）制度。 A．分段审核 B．分级审核 C．分类审核 D．分时审核


    正确答案：C
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P228。

  • 第16题：

    非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.基金管理公司
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    非公开募集基金实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

  • 第17题：

    非公开募集基金管理人实行登记制度，需向（ ）登记。

    A.中国证监会
    B.中国人民银行
    C.基金业协会
    D.中国银监会

    答案：C
    解析：
    对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，无须中国证监会审批，实行登记制度，基金管理人只需向基金业协会登记即可。

  • 第18题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

    A:非现场检查
    B:现场检查
    C:自律性管理
    D:不定期检查

    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第19题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。 Ⅰ.股权投资基金及其管理人实施登记备案管理 Ⅱ.实行合格投资者制度 Ⅲ.依法募集资金 Ⅳ.规范组织架构设置

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第21题：

    中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度，有利于（）。

    • A、提高基金产品审核工作的透明度
    • B、业界及时了解审核进度
    • C、业界对基金审核工作进行监督
    • D、相关基金合同予以标准化

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向（）登记即可。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    基金业协会

    D

    中国银监会


    正确答案： B
    解析： 对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，无须中国证监会审批，实行登记制度，基金管理人只需向基金业协会登记即可。

  • 第23题：

    判断题
    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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