一般情况下，基金托管人要每日对（）的各类证券资产数量和余额等进行核对。A、基金银行存款账户B、基金结算备付金余额C、基金证券账户D、基金债券托管账户
题目
一般情况下，基金托管人要每日对（）的各类证券资产数量和余额等进行核对。
- A、基金银行存款账户
- B、基金结算备付金余额
- C、基金证券账户
- D、基金债券托管账户
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第1题：
下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。（1分）
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
正确答案：BC
92. BC【解析】A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。 -
第2题：
（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 A．基金银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户 D．全国银行间市场债券托管账户
正确答案：C
熟悉基金资产账户的种类。见教材第五章第三节，P116。
-
第3题：
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
下列基金资产账户中是以基金名义开立的账户有（ ）。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．上海证券交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
正确答案：AD
A项银行存款账户是指以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项上海证券交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。 -
第5题：
需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。
A.基金结算备付金账户
B.TA账户
C.基金证券账户
D.基金资金专用存款账户
正确答案：C
需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是基金证券账户。 -
第6题：
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名方式开立的账户有()。A:银行存款账户
B:结算备付金账户
C:上海证券交易所证券账户
D:深圳证券交易所证券账户答案：C,D解析：基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记有限责任公司开立的；全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。 -
第7题：
T日交易结束后，基金托管人应在T+1日认真核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，确保基金现金资产的安全。（）答案：错解析：基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款账户和清算备付金账户余额，并根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 -
第8题：
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。A:银行存款账户
B:结算备付金账户
C:上海证券交易所证券账户
D:深圳证券交易所证券账户答案：C,D解析：基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的。 -
第9题：
下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有()。A:银行存款账户
B:结算备付金账户
C:交易所证券账户
D:银行间市场债券托管账户答案：B,C解析：A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。 -
第10题：
基金资产账户主要包括（）。
- A、银行存款账户
- B、结算备付金账户
- C、证券账户
- D、全国银行间市场债券托管账户
正确答案:A,B,C -
第11题：
现行企业年金运作制度下，托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。企业年金基金托管人必须定期核对企业年金基金全部账户的财产状况。一般情况下，企业年金基金银行存款账户、企业年金基金清算备付金余额、企业年金基金证券账户的各类证券财产数量、余额需（）核对。
- A、每日
- B、每周
- C、每月
- D、变化当日
正确答案:A -
第12题：
基金托管人在每个交易曰结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）
正确答案:正确 -
第13题：
下列基金资产账户中，不属于以基金托管人和基金联名的方式开立的账户有((1分)
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．证券交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
正确答案：ABD
90. ABD【解析】基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；两项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是指以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。 -
第14题：
中国证券登记结算公司要求以（ ）名义开立结算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金 D．托管人和基金联名
正确答案：B
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第15题：
一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（ ）核对。
A．三个小时
B．半天
C．每两天
D．每日
正确答案：D
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第16题：
一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（ ）
正确答案：√
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第17题：
现行企业年金运作制度下,托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。
6.企业年金基金托管人必须定期核对企业年金基金全部账户的财产状况。一般情况下，企业年金基金银行存款账户、企业年金基金清算备付金余额、企业年金基金证券账户的各类证券财产数量、余额需( )核对。
A.每日
B.每周
C.每月
D.变化当日
参考答案：A
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第18题：
一般情况下，()证券资产数量和余额等每日核对。A:基金结算备付金账户余额
B:基金银行存款账户余额
C:基金债券托管账户余额
D:基金证券账户的各类证券资产数量和余额答案：A,B,D解析：一般情况下，基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，每周核对一次。 -
第19题：
一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。()答案：对解析：一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 -
第20题：
一般情况下，基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等()核对。A:每日
B:每周
C:每月
D:每半月答案：A解析：一般情况下，基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 -
第21题：
基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。
- A、基金银行存款账户
- B、基金结算备付金余额
- C、基金证券账户
- D、基金债券托管账户
正确答案:D -
第22题：
（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
- A、基金银行存款账户
- B、结算备付金账户
- C、交易所证券账户
- D、全国银行间市场债券托管账户
正确答案:C -
第23题：
一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。
- A、基金银行存款账户
- B、基金结算备付金余额
- C、基金证券账户
- D、基金债券托管账户
正确答案:A,B,C