基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A、组织机构健全B、职责划分清晰C、制衡监督有效D、激励约束合理
题目
基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
- A、组织机构健全
- B、职责划分清晰
- C、制衡监督有效
- D、激励约束合理
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参考答案和解析
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第1题：
完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
基金管理公司监察稽核的作用包括（ ）。
A．实现内部人员控制
B．保护基金份额持有人利益
C．改进内部控制制度
D．规范基金运作
正确答案：BCD
监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 -
第3题：
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（ ）
A．建立和完善独立董事制度
B．建立有效的激励和约束机制
C．强化基金托管人的职责
D．建立发行与管理的分工制度
E．公募发行基金份额
正确答案：ABCD
-
第4题：
基金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。（ ）
正确答案：√
-
第5题：
基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.基金经理
B.基金公司
C.基金持有人
D.基金管理人答案：C解析：保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以基金持有人利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。 -
第6题：
(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第7题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 -
第8题：
（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。A.信托（契约）型基金治理结构
B.公司型基金治理结构
C.有限合伙型基金治理结构
D.开放式基金治理结构答案：A解析：公司型基金治理结构的基本特点是股东至上。有限合伙型基金治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。 -
第9题：
对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。
- A、基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
- B、基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
- C、基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
- D、基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
正确答案:B,D -
第10题：
基金资产的保管工作由基金管理公司负责，并进行规范运作。（）
正确答案:错误 -
第11题：
多选题对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。A基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益
B股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系
C公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待
D公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作
正确答案： B解析： -
第13题：
基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由基金份额持有人承担。（ ）
正确答案：×
基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由投资管理人员承担。 -
第14题：
当保险公司所持有的基金份额超过基金管理公司发起人所持有的基金份额时，保险公司就有权运作基金资产。（）
答案：错误
-
第15题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节
正确答案：D
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第16题：
中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：D解析：中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 -
第17题：
完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。A.保护投资者利益、确保基金安全运作
B.保护投资者利益、确保基金收益
C.保护基金管理人利益、确保基金收益
D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作答案：A解析：完善的公司治理结构是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。 -
第18题：
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ公司独立运作原则
Ⅲ公司的统一性和完整性原则
Ⅳ业务与信息隔离原则A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则；②公司独立运作原则；③制衡原则；④公司的统一性和完整性原则；⑤股东诚信与合作原则；⑥公平对待原则；⑦业务与信息隔离原则；⑧经营运作公开、透明原则；⑨长效激励约束原则；⑩人员敬业原则。 -
第19题：
基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。A:基金管理公司股东会
B:基金管理公司董事会
C:基金管理公司管理层
D:监管机构答案：A,B,C解析：在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。 -
第20题：
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（）
- A、建立和完善独立董事制度
- B、建立有效的激励和约束机制
- C、强化基金托管人的职责
- D、建立发行与管理的分工制度
- E、公募发行基金份额
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- A、注册登记机构
- B、基金管理公司
- C、基金托管公司
- D、证券交易所
正确答案:A -
第22题：
基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
- A、组织机构健全
- B、职责划分清晰
- C、制衡监督有效
- D、激励约束合理
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
多选题优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（）A建立和完善独立董事制度
B建立有效的激励和约束机制
C强化基金托管人的职责
D建立发行与管理的分工制度
E公募发行基金份额
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题建立良好的内部治理结构的途径不包括（）。A完善的风险控制机制
B明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限
C建立长效的激励和约束机制
D审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益
正确答案： C解析：