根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。A、符合中国证监会关于基金品种的规定B、与拟任基金管理人已管理的基金雷同C、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定D、基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
题目
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。
- A、符合中国证监会关于基金品种的规定
- B、与拟任基金管理人已管理的基金雷同
- C、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- D、基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
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第1题：
根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（ ）。 A．有明确、合法的投资方向 B．有明确的基金运作方式 C．符合中国证监会关于基金品种的规定 D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
正确答案：ABCD
了解基金产品的设计与定价。见教材第六章第二节。P135。
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第2题：
基金招募说明书草案
依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（ ）内容。
A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B．基金份额的发售日期和期限
C．基金收益的合理预期
D．风险警示内容
正确答案：C
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第3题：
以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
正确答案：C
本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。 -
第4题：
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.招募说明书草案；
Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ答案：D解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。 -
第5题：
下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.有符合中国证监会关于基金品种的规定
D.无需基金投资者适当性管理制度答案：D解析：有符合基金特征的投资者适当性管理制度’有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资
者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容。 -
第6题：
基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A.基金募集说明书
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案答案：A解析：申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。 -
第7题：
我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。A:基金托管协议草案
B:招募说明书草案
C:募集基金的申请报告
D:基金合同草案答案：A,B,C,D解析：我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。 -
第8题：
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：基金的募集所需要具备的条件，选D。 -
第9题：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
- A、销售协议；基金合同
- B、销售协议；招募说明书
- C、代理协议；基金合同
- D、代理协议；招募说明书
正确答案:A -
第10题：
依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。
- A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
- B、基金份额的发售日期和期限
- C、基金份额的发售方式和发售机构
- D、基金合同和基金托管协议的主要内容
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。
- A、有明确、合法的投资方向
- B、有明确的基金运作方式
- C、基金募集申请材料是否齐备
- D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
正确答案:C -
第12题：
单选题基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。A基金募集申请报告
B基金合同草案
C基金托管协议草案
D招募说明书草案
正确答案： B解析：
申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。 -
第13题：
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（ ）。
A．有明确合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．符合中国证监会关于基金品种的规定
D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
正确答案：ABCD
本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述，还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家及他人合法权益的内容；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第14题：
以下不属于基金募集合规性审查内容的是（ ）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集是否可行
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
正确答案：C
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第15题：
(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
D.有明确、合法的投资方向答案：A解析：申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：（1）有明确、合法的投资方向。（2）有明确的基金运作方式。（3）符合中国证监会关于基金品种的规定。（4）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定。（5）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者或者其他侵犯他人合法权益的内容。（6）招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力。（7）有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容。（8）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形。（9）中国证监会规定的其他条件。 -
第16题：
申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。答案：C解析：近—年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； -
第17题：
依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。
Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整
Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求：
（1）基金募集申请经注册后，方可发售基金份额；
（2）基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；
（3）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整；
（4）对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。 -
第18题：
拟募集的基金具备法规规定的条件包括()。A:有明确的基金运作方式
B:符合法律法规关于基金品种的规定
C:有明确、合法的投资方向
D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同答案：A,B,C,D解析：拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明说等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵权他人合法权益的内容。 -
第19题：
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括()。A:有明确合法的投资方向
B:有明确的基金运作方式
C:符合中国证监会关于基金品种的规定
D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同答案：A,B,C,D解析：本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述，还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家及他人合法权益的内容；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第20题：
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
Ⅰ.有明确、合法的投资方向
Ⅱ.有明确的基金运作方式
Ⅲ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅳ.基金名称表明基金的类别和投资特征A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：D解析：基金的募集所需要具备的条件，选D。 -
第21题：
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
- A、基金宣传推介材料
- B、招募说明书草案
- C、律师事务所出具的律师意见书
- D、基金合同草案
正确答案:A -
第22题：
根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（）。
- A、有明确、合法的投资方向
- B、有明确的基金运作方式
- C、符合中国证监会关于基金品种的规定
- D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料（ ）A中国证券投资基金业协会
B中国证券登记结算有限责任公司
C中国证监会
D中国证监会派出机构
正确答案： A解析：