证券交易所规则包括（）。A、交易所基金上市规则B、上市开放式基金业务指引和业务规则C、交易型开放式指数基金业务实施细则D、行业协会规则

题目

证券交易所规则包括（）。

  • A、交易所基金上市规则
  • B、上市开放式基金业务指引和业务规则
  • C、交易型开放式指数基金业务实施细则
  • D、行业协会规则
相似考题

1.属于信息披露自律性规则有( )。。A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）》B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》C.《上市开放式基金业务规则》D.《基金投资组合报告的编制及披露》

2.分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）

3.证券交易所规则包括（ ）。 A．交易所基金上市规则 B．上市开放式基金业务指引和业务规则 C．交易型开放式指数基金业务实施细则 D．行业协会规则

4.下列各项属于基金信息披露自律性规则的是( )。A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》C.《上市开放式基金业务规则》D.《基金投资组合报告的编制及披露》

更多“证券交易所规则包括（）。A、交易所基金上市规则B、上市开放式基金业务指引和业务规则C、交易型开放式指数基金业务实施细则D、行业协会规则”相关问题

  • 第1题：

    下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。（1分）

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    C．《上市开放式基金业务规则》

    D．《上市开放式基金业务指引》


    正确答案：CD
    79. CD【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（Exchange Traded Funds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF( Listed Open - en - ded Funds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

  • 第2题：

    证券交易所对基金上市交易的管理包括（ ）。 A．信息披露的原则和要求 B．上市开放式基金的上市条件 C．封闭式基金、交易型开放式指数基金 D．上市费用


    正确答案：ABCD
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。证券交易所通过制定这些规则，对基金当事人实行自律管理。

  • 第3题：

    在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（ ）


    正确答案：√
    了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。

  • 第4题：

    （ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。

    A.《证券交易所ETF业务实施细则》
    B.《证券交易所业务规则》
    C.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
    D.《证券投资基金信息披露管理办法》

    答案：D
    解析：
    D项属于我国的基金信息披露制度体系的部门规章。

  • 第5题：

    我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 ( )


    答案：B
    解析：
    。我国现行基金指数的选择范囷，包括了在证券交易所上市的封闭 式基金和在证券交易所上市的开放式基金。

  • 第6题：

    依据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。（）


    答案：错
    解析：
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定

  • 第7题：

    下列各项中，不属于基金信息披露编报规则的有()。

    A:《主要财务指标的计算及披露》
    B:《托管协议的内容与格式》
    C:《会计报表附注的编制及披露》
    D:《上市开放式基金业务规则》

    答案：B,D
    解析：
    基金信息披露编报规则有：《主要财务指标的计算及披露》、《基金净值表现的编制及披露》、《会计报表附注的编制及披露》、《基金投资组合报告的编制及披露》和《货币市场基金信息披露特别规定》。《托管协议的内容与格式》属于基金信息披露内容与格式准则；《上市开放式基金业务规则》属于信息披露自律性规则。

  • 第8题：

    上海证券交易所于2010年11月制定了()，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。

    A:《证券发行与承销管理办法》
    B:《上海证券交易所股票上市规则》
    C:《上海证券交易所证券发行业务指引》
    D:《上海证券交易所公司债券上市规则》

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题正确答案为C选项。

  • 第9题：

    （）的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行

    • A、《中华人民共和国证券投资基金法》
    • B、《证券发行与承销管理办法》
    • C、《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》
    • D、《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则（试行）》

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

    • A、《基金会计核算业务指引》
    • B、《基金经理注册登记规则》
    • C、《基金评价业务自律管理规则》
    • D、《企业会计准则》

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。

    • A、封闭式基金
    • B、上市的开放式基金
    • C、交易型开放式指数基金
    • D、非上市的开放式基金

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《上市开放式基金业务指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（ ）。

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    D．《上市开放式基金业务规则》


    正确答案：ABCD
    我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次；其中信息披露自律性规则，包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定，LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容，因此全选。

  • 第14题：

    能在证券交易所市场上买卖的基金有（ ）。 A．封闭式基金 B．上市的开放式基金 C．交易型开放式指数基金 D．非上市的开放式基金


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。

  • 第15题：

    下列不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则是（ ）。

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    C．《上市开放式基金业务规则》

    D．《上市开放式基金业务指引》


    正确答案：CD
    在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF(交易型开放式指数基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

  • 第16题：

    以下属于基金披露自律规则的是（ ）。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券交易所基金上市规则》
    C.《基金信息披露管理办法》
    D.《证券投资基金信息披露指引》

    答案：B
    解析：
    A项属于基金信息披露的国家法律；C项属于基金信息披露的部门规章；D项属于基金信息披露的规范性文件。

  • 第17题：

    下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。

    A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    B:《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    C:《上市开放式基金业务规则》
    D:《上市开放式基金业务指引》

    答案：C,D
    解析：
    在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（ExchangeTradedFunds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

  • 第18题：

    证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。（）


    答案：对
    解析：
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定

  • 第19题：

    以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。

    A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    B:《证券投资基金信息披露指引》
    C:《证券投资基金法》
    D:《证券投资基金信息披露管理办法》

    答案：A
    解析：
    BD两项属于部门规章C项属于法律。

  • 第20题：

    ()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

    A:证券投资基金法
    B:证券发行与承销管理办法
    C:深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则
    D:上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）

    答案：C,D
    解析：
    2005年7月13口，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

  • 第21题：

    证券交易所的职能包括（）。

    • A、提供证券交易的场所和设施
    • B、制定证券交易所的业务规则
    • C、接受上市申请、安排证券上市
    • D、组织、监督证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    以下属于基金披露自律规则的是（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券交易所基金上市规则》
    • C、《基金信息披露管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露指引》

    正确答案:B

  • 第23题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（）。

    • A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    • B、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
    • C、《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    • D、《上市开放式基金业务规则》

    正确答案:A,B,C,D

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