证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 A、决策B、执行C、监督D、反馈

题目

证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 

  • A、决策
  • B、执行
  • C、监督
  • D、反馈
相似考题

1.内部会计控制应当涵盖单位内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并应针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )A．正确B．错误

2.有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）

3.下列不属于内控健全性原则的是( )。A.内部控制应当包括公司的各项业务B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

4.证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）A．事前、事中、事后控制相统一B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

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  • 第1题：

    内部控制的原则中，有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    基金管理公司内部控制应当遵循的原则中，健全性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第2题：

    内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    A.健全性原则

    B.有效性原则

    C.独立性原则

    D.成本效益原则


    正确答案：A
    (JP176)内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第3题：

    ( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    A、健全性原则
    B、有效性原则
    C、独立性原则
    D、成本效益原则

    答案：A
    解析：
    健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第4题：

    制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )


    答案：B
    解析：
    。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。

  • 第5题：

    证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
    A.事前、事中、事后控制相统一
    B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
    D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

  • 第6题：

    健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）


    答案：对
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括健全性原则、有效性原则、独 立性原则、相互制约原则和成本效益原则。其中，健全性原则是指内部控制应当包括公司的各 项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第7题：

    内部控制在流程上应当渗透到各个环节，避免出现空白和漏洞，这符合内部控制原则中的（）。

    • A、全面性
    • B、重要性
    • C、适应性
    • D、成本效益

    正确答案:A

  • 第8题：

    内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。
    A

    内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    内部控制是一个过程

    C

    内部控制可以保证控制目标的实现

    D

    内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节，任何决策或操作均应有案可查，做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的（）原则。
    A

    全面

    B

    制衡

    C

    合理

    D

    有效


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.
    A

    决策

    B

    执行

    C

    监督

    D

    反馈


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    B

    履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

    C

    投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

    D

    投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

    E

    投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    ①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
    ②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
    ③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
    ④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
    ⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

  • 第13题：

    内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    （ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    A.全面性
    B.相互制约
    C.健全性
    D.独立性

    答案：C
    解析：
    健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第15题：

    证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

    A:执行
    B:反馈
    C:决策
    D:监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

  • 第16题：

    完善内部控制机制的合理性原则是指（　）。

    A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
    B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
    C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：B
    解析：
    内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

  • 第17题：

    ( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    A.健全性原则 B.有效性原则
    C.独立性原则 D.成本效益原则


    答案：A
    解析：
    基金管理公司内部控制的健全性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第18题：

    基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、审慎性原则

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

    • A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、内部控制是一个过程
    • C、内部控制可以保证控制目标的实现
    • D、内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.

    • A、决策
    • B、执行
    • C、监督
    • D、反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    ()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： D
    解析： 健全性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人内部控制主要有以下原则（ ）。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡，基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    内部控制在流程上应当渗透到各个环节，避免出现空白和漏洞，这符合内部控制原则中的（）。
    A

    全面性

    B

    重要性

    C

    适应性

    D

    成本效益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动中的一系列行为

    B

    内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

    C

    内部控制是一个过程

    D

    内部控制可以保证控制目标的实现


    正确答案： D
    解析：
    内部控制的目标有：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。D项，基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证，而不是保证控制目标一定实现。

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