封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。A、1B、2C、3D、4

题目

封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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1.（ ）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。A．封闭式基金B．开放式基金(不含增强型)C．交易型开放式指数基金(ETF)D．保本基金

2.封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金( )倍的现金。A．1B.2C.3D.4

3.下列选项()为股指期货交易的组合条件。A、交易对象B、合约价格C、合约现金结算D、保证金交易

4.在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的l00%。A.封闭式基金B.开放式基金（不含增强型）C.交易型开放式指数基金(ETF)D.保本基金

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  • 第1题：

    基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（ ）%。 A．2 B．4 C．8 D．10


    正确答案：D
    考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。

  • 第2题：

    ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金 ( )倍的现金。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 4


    答案：A
    解析：
    。基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应遵循的要求中有封闭式基金、ETF每个交易日日终扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应保持不低于交易保证金1倍的现金。

  • 第3题：

    基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）％。

    A.4
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：D
    解析：
    基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。

  • 第4题：

    期货交易中，交易者应当根据合约市值的5%～15%缴纳保证金。我们国家的期货交易中，保证金分为（）和结算准备金。

    • A、交割准备金
    • B、交易保证金
    • C、交易准备金
    • D、交割保证金

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于“可用资金要求”的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
    • B、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    • C、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
    • D、投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    引导用户在平台外进行交易的，扣除保证金（）万元/次，店铺监管90天。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第7题：

    股指期货交易组合条件为（）

    • A、交易对象
    • B、合约价格
    • C、合约现金结算
    • D、保证金交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    股指期货交易中一般不会出现事物交割违约现象是因为（）。
    A

    股指期货交易实行现金交割

    B

    股指期货交易采用保证金制度

    C

    股指期货交易采用大户报告制度

    D

    股指期货交易采用限仓制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股指期货交易中一般不会出现交割违约现象，是因为（）。
    A

    股指期货交易采用保证金制度

    B

    股指期货实行现金交割

    C

    股指期货交易采用大户报告制度

    D

    股指期货交易采用限仓制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    股指期货交易组合条件为（）
    A

    交易对象

    B

    合约价格

    C

    合约现金结算

    D

    保证金交易


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

    B

    期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

    C

    投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

    D

    投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据


    正确答案： C,D
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条和第五条规定。

  • 第13题：

    证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（ ）。 A．集合资产管理业务(包括限额特定资产管理业务)参与股指期货交易当以套期保值为目的 B．《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货 C．证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80% D．集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金


    正确答案：BC
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类．业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。

  • 第14题：

    金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。

    A. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据
    B. 投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据
    C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
    D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

    答案：A,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，
    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，
    应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
    第五条规定，
    投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。@##

  • 第15题：

    股指期货交易中一般不会出现事物交割违约现象是因为（）。

    A股指期货交易实行现金交割

    B股指期货交易采用保证金制度

    C股指期货交易采用大户报告制度

    D股指期货交易采用限仓制度


    A
    略

  • 第16题：

    股指期货交易中一般不会出现交割违约现象，是因为（）。

    • A、股指期货交易采用保证金制度
    • B、股指期货实行现金交割
    • C、股指期货交易采用大户报告制度
    • D、股指期货交易采用限仓制度

    正确答案:B

  • 第17题：

    期货交易所应当在本办法实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第18题：

    关于商品期货交易的特点，下列说法中错误的是（）

    • A、成交后买方缴纳保证金而卖方无需缴纳保证金
    • B、交易所规定了每个期货交易合同的交易数量
    • C、在交易所中商品只按交易所规定的标准进行成交
    • D、采用标准合同制

    正确答案:A

  • 第19题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则（）。

    • A、信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20％；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10％
    • B、信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则
    • C、信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定
    • D、银信合作业务视同为单一信托计划管理

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述，正确的有（　　）。
    A

    投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

    B

    投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

    C

    期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

    D

    期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员


    正确答案： A,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条至第六条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。该指引第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

  • 第21题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（　　）[2012年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

  • 第22题：

    单选题
    期货交易中，交易者应当根据合约市值的5%～15%缴纳保证金。我们国家的期货交易中，保证金分为（）和结算准备金。
    A

    交割准备金

    B

    交易保证金

    C

    交易准备金

    D

    交割保证金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    ETF的交易方式有（　　）。
    A

    在交易所像买卖股票那样进行交易

    B

    作为封闭式基金认购

    C

    类似股指期货购买

    D

    作为开放型基金，随时申购与赎回


    正确答案： A,C
    解析：
    ETF即交易所交易基金，是一种将跟踪指数证券化，通过复制标的指数来构建跟踪指数变化的组合证券，使得投资者可以通过买卖基金份额实现一揽子证券的交易。ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购与赎回。

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