决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A、决策的随意性B、决策的滞后性C、道德风险D、逆向选择

题目

决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。

  • A、决策的随意性
  • B、决策的滞后性
  • C、道德风险
  • D、逆向选择
相似考题

1.项目经理最好与执行人员共同制定项目计划。()此题为判断题(对，错)。

2.基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离

3.业务接待流程执行的相关责任人()A执行负责人为客户经理、大堂经理、会计主管B执行人为客户经理、大堂经理、柜员C执行人为保安、保洁员

4.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。( )

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  • 第1题：

    业务咨询流程执行相关责任人是指()

    A.执行负责人为大堂经理

    B.执行人为大堂经理

    C.执行人为客户经理

    D.执行人为保安


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    决策人与执行人的分离，可防止基金经理（ ）。 A．决策的随意性 B．决策的滞后性 C．道德风险 D．逆向选择


    正确答案：AC
    了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

  • 第3题：

    交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

    A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

    C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

    D.基金经理可以直接进行交易


    正确答案：A
    考察对基金经理的运作管理。

  • 第4题：

    关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。

    A.交易与清算的分离
    B.基金会计与公司会计的分离
    C.投资与交易的分离
    D.清算与核算的分离

    答案：D
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。故D项错误。

  • 第5题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案：A
    解析：
    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
    【考点】其它考点

  • 第6题：

    投诉有责方认定标准（）。

    • A、投诉有责方为投诉有责人所在品牌与门店。投诉有责人指引起投诉的错误/不当行为的主要决策或执行人；
    • B、如果引起投诉的错误/不当行为的决策人和执行人不是同一人，且决策人为执行人的上级，则主要责任人为决策人；
    • C、对于贝壳客服介入处理的投诉，投诉有责方的认定以贝壳客服的判定结果为准；
    • D、如果引起投诉的错误/不当行为的决策人和执行人不是同一人，且决策人为执行人的上级，则主要责任人为执行人。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    如果项目经理对损失的反映比较敏感，而对收益的反映比较迟钝，那么他被认为是（）。

    • A、保守型决策人
    • B、进攻型决策人
    • C、中间型决策人
    • D、机会主义的决策人

    正确答案:A

  • 第8题：

    从市场分，中国银行营销人员可以分为（）。

    • A、市场开拓经理
    • B、市场维护经理
    • C、风险经理
    • D、营销决策人员
    • E、执行经理

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    从市场分，中国银行营销人员可以分为（）。
    A

    市场开拓经理

    B

    市场维护经理

    C

    风险经理

    D

    营销决策人员

    E

    执行经理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    会计在现代管理中的作用是（）。
    A

    决策人员

    B

    参谋人员

    C

    记录人员

    D

    执行人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。
    A

    基金托管的系统与基金代销的系统有效分离

    B

    基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离

    C

    业务操作与风险监控分离

    D

    业务经办与会计账务处理分离


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    投资业务应遵循职责分离制度，须予分离的不相容岗位人员主要包括（ ）
    A

    对外投资的决策人员与执行人员

    B

    对外投资计划的编制人员与审批人员

    C

    对外投资处置的审批人员与执行人员

    D

    参与投资交易的经办人员与会计核算人员

    E

    证券保管人员与投资交易的账务处理人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()客户的最大特点是其购买决策的复杂性,购买执行人与决策人往往分离。

    A、个体

    B、现有

    C、潜在

    D、团体


    参考答案：D

  • 第14题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。

    A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行

    B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


    正确答案：A
    按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样．可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。

  • 第15题：

    投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    从市场分，中国银行营销人员可以分为（　　）。

    A.市场开拓经理
    B.市场维护经理
    C.风险经理
    D.营销决策人员
    E.执行经理

    答案：A,B,C
    解析：
    D项，属于从层级进行分类中的一个类别。

  • 第17题：

    基金管理公司岗位分离制度包括（）。

    A:投资与交易的分离
    B:清算与核算的分离
    C:交易与清算的分离
    D:基金会计与公司会计的分离

    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

  • 第18题：

    会计在现代管理中的作用是（）。

    • A、决策人员
    • B、参谋人员
    • C、记录人员
    • D、执行人员

    正确答案:B

  • 第19题：

    政策资源因素包括（）

    • A、决策人员
    • B、执行人员
    • C、执行经费
    • D、执行机构
    • E、执行保障

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

    • A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
    • B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
    • C、业务操作与风险监控分离
    • D、业务经办与会计账务处理分离

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    如果项目经理对损失的反映比较敏感，而对收益的反映比较迟钝，那么他被认为是（）。
    A

    保守型决策人

    B

    进攻型决策人

    C

    中间型决策人

    D

    机会主义的决策人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司岗位分离制度不包括（　　）。
    A

    交易与清算的分离

    B

    基金会计与公司会计的分离

    C

    投资与交易的分离

    D

    清算与核算的分离


    正确答案： C
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第23题：

    多选题
    下列属于筹资循环职责分离控制方面的内容有（）。
    A

    筹资计划的编制与审批分离

    B

    业务的执行人员与记录人员分离

    C

    相关细账与总账登记职务分离

    D

    收取款项与还本付息分离


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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