对履行基金托管职责的监督不包括（）。A、在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立C、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D、在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
题目
对履行基金托管职责的监督不包括（）。
- A、在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
- B、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
- C、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
- D、在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
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第1题：
中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况
正确答案：AB
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
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第2题：
关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )
A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金托管人职责终止
B.被基金份额持有人大会解任的，基金托管人职责终止
C.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
D.被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责终止
答案：C
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第3题：
基金托管是指基金托管人依据法律、法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产
B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理基金备案手续答案：D解析：办理基金备案手续属于基金管理人的职责。 -
第5题：
为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括（）。A:负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门
B:负责基金交易监督、内部风险控制的部门
C:负责基金资产清算、核算的部门
D:负责基金销售的部门答案：D解析：托管银行在托管部一般都设立不同的处室来履行职责，一般都包括了下列部门：①主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门；②主要负责基金资金清算、核算的部门；③主要负责技术维护、系统开发的部门；④主要负责交易监督、内部风险控制的部门。 -
第6题：
基金托管人主要履行的职责，不包括（ ）A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金资金账户
C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告答案：D解析：具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。 -
第7题：
(2017年)基金托管人的职责不包括（ ）。A.基金份额登记
B.办理清算、交割事宜
C.定期出具资产托管报告
D.开展投资监督答案：A解析：具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜：按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作：定期向基金管理人出具资产托管报告。 -
第8题：
股权投资基金托管要履行的职责不包括（）。
- A、安全保管财产
- B、办理银行账户
- C、复核审查资产净值
- D、开展投资监督
正确答案:B -
第9题：
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。
- A、基金托管职责的履行情况
- B、基金托管部门内部控制情况
- C、基金交易情况
- D、基金管理职责的履行情况
正确答案:A,B -
第10题：
单选题股权投资基金托管要履行的职责不包括（）。A安全保管财产
B办理银行账户
C复核审查资产净值
D开展投资监督
正确答案： A解析： 股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召开基金份额持有人大会等职责的行为。 -
第11题：
单选题关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）A依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
B被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
C在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题基金托管人的职责不包括（ ）。A基金投资运作的监督
B基金资产的保管
C基金资金清算、会计复核
D基金份额的发售
正确答案： A解析： 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。 -
第13题：
《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（ ）
正确答案：√
了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节，P113。
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第14题：
证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（ ）。
A．基金管理人履行基金财产的投资运作
B．基金托管人履行基金财产的托管
C．实行相互监督
D．因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任
正确答案：ABC
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第15题：
股权投资基金托管机构要履行的职责不包括( )。
A.安全保管财产
B.办理银行账户
C.复核审查资产净值
D.开展投资监督
正确答案：B
解析：股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召开基金份额持有人大会等职责的行为。
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第16题：
对履行基金托管职责的监督不包括()。A:在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全与独立
C:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见答案：C解析：中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况和基金托管部门内部控制情况两个方面。C项属于中国证监会对基金托管部门内部控制的监督管理。 -
第17题：
基金托管人承担的职责不包括()。A:投资运作监督
B:资金清算
C:资产审核
D:资产保管答案：C解析：根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。 -
第18题：
股权投资基金托管人具有如下哪些职责（ ）。
Ⅰ.对基金履行安全保管财产
Ⅱ.办理清算交割
Ⅲ.运作股权基金
Ⅳ.开展投资监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：选项B符合题意：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。 -
第19题：
基金托管人主要履行的职责，不包括（ ）。A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金资金账户
C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告答案：D解析：具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。 -
第20题：
下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）
- A、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
- B、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
- C、国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
- D、基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
正确答案:A,B,C -
第21题：
下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）
- A、基金管理公司设立审核
- B、基金管理公司重大事项变更审核
- C、对基金托管银行履行职责情况的监督
- D、基金管理公司股权处置监管
正确答案:C -
第22题：
多选题下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）A基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
B基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
C国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
D基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
正确答案： C,D解析： 考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误，并非由银行业监督管理机构制定临时托管人，而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。 -
第23题：
单选题股权投资基金托管人不具有（ ）职责。A运作股权基金
B开展投资监督
C对基金履行安全保管财产
D办理清算交割
正确答案： A解析： -
第24题：
单选题基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行（）托管职责进行核查。Ⅰ.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：