基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。A、开立投资者基金账户B、完成基金份额清算C、按日计提基金管理费和托管费D、设立并管理资金清算相关账户

题目

基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。

  • A、开立投资者基金账户
  • B、完成基金份额清算
  • C、按日计提基金管理费和托管费
  • D、设立并管理资金清算相关账户
相似考题

1.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。( )

2.下列属于基金会计核算主要内容的是( )．A．证券交易及其清算的核算B．各类资产的利息核算C．基金会计核算的复核D．基金会计报表

3.基金托管人的首要职责是( )。A．安全保管基金财产B．完成基金资金清算C．进行基金会计核算D．监督基金投资运作

4.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 （ ）

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  • 第1题：

    下列属于基金会计工作内容的是( )。

    A.开立投资基金账户

    B.完成基金份额清算

    C．按日计提基金管理费和托管费

    D.设立并管理资金清算相关账户


    正确答案：C
    【解析】答案为C。基金会计工作主要包括：(1)记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作；(2)核算当日基金资产净值；(3)完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果；(4)按日计提基金管理费和托管费；(5)填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；(6)根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；(7)完成资金划转指令产生的基金资产资清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；建立基金资产会计档案。定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

  • 第2题：

    基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。 A．基金倍息披露 B．基金估值 C．对基金投资运作的监督 D．基金会计核算


    正确答案：C

  • 第3题：

    属于基金托管人职责的是（ ）。

    A．依法募集基金

    B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    C．根据投资指令，及时办理清算和交割手续

    D．保存基金管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料


    正确答案：C

  • 第4题：

    根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金会计核算主要包括以下几类业务()。

    A.证券和衍生工具交易及其清算的核算

    B.基金资产估值的核算

    C.持有证券的上市公司行为的核算

    D.各类资产的利息核算


    正确答案：ABCD
    考20;见销售基础教材P113

  • 第5题：

    开立投资者基金账户，确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算是基金会计工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    （ ）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

    A.基金财务
    B.基金会计核算
    C.基金会计职责
    D.基金会计统计

    答案：B
    解析：
    基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

  • 第7题：

    基金会计的工作包括()。

    A:记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
    B:复核并监督基金份额清算与资金清算结果
    C:设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
    D:完成与托管银行的账务核对，复核基金份额净值计算结果

    答案：A,D
    解析：
    基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务核对，复核基金份额净值计算结果；按日计提基金管理费和托管费；填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

  • 第8题：

    下列属于基金会计核算主要内容的是()。

    A:证券和衍生工具交易及其清算的核算
    B:各类资产的利息核算
    C:基金会计核算的复核
    D:基金会计报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项都是基金会计核算的内容。故选ABCD。

  • 第9题：

    概括而言，基金托管人的职责主要包括()。

    A:安全保管基金财产
    B:进行基金会计核算
    C:完成基金资产清算
    D:监督基金投资运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    概括而言，基金托管人的职责主要包括安全保管基金财产、完成基金资产清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。

  • 第10题：

    基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。

    • A、基金信息披露
    • B、基金估值
    • C、对基金投资运作的监督
    • D、基金会计核算

    正确答案:C

  • 第11题：

    基金运营部的工作职责包括（）。

    • A、基金结算
    • B、基金清算
    • C、基金会计
    • D、基金清产核资

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    单选题
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、基金会计复核以及（）等方面。
    A

    基金信息披露

    B

    基金估值

    C

    对基金投资运作的监督

    D

    基金会计核算


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金运营部门负责的基金会计工作包括( )。

    A．开立投资者基金账户

    B．完成基金份额清算

    C．完成与托管银行的账务核对

    D．按日计提基金管理费和托管费


    正确答案：CD
    114. CD【解析】基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。其中，基金会计工作包括：①记录基金资产运作过程，当日完成所发生基金投资业务的账务核算工作；②核算当日基金资产净值；③完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果；④按日计提基金管理费和托管费；⑤填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；⑥根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；⑦完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；⑧建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。AB两项属于基金运营部的基金清算工作。

  • 第14题：

    基金运营部的工作职责包括（ ）。 A．基金结算 B．基金清算 C．基金会计 D．基金清产核资


    正确答案：BC
    熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P90。

  • 第15题：

    基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。

    A．开立投资者基金账户

    B．完成基金份额清算

    C．按日计提基金管理费和托管费

    D．设立并管理资金清算相关账户


    正确答案：C

  • 第16题：

    基金运营部的工作职责包括基金结算和基金会计两部分。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第17题：

    基金会计和公司财务分别由（ ）和公司财务部门负责。

    A.专户理财部门
    B.基金交易部门
    C.基金投资部门
    D.基金运营部门

    答案：D
    解析：
    基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责。本题考察机构设置原则

  • 第18题：

    基金管理公司岗位分离制度包括（）。

    A:投资与交易的分离
    B:清算与核算的分离
    C:交易与清算的分离
    D:基金会计与公司会计的分离

    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

  • 第19题：

    （)负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。

    A:风险管理部
    B:机构理财部
    C:基金运营部
    D:市场营销部

    答案：C
    解析：
    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。

  • 第20题：

    基金托管人的职责主要有()。

    A:完成基金资金清算
    B:安全保管基金财产
    C:监督基金投资运作
    D:进行基金会计核算

    答案：A,B,C,D
    解析：
    概括而言，基金托管人的职责主要体现在安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。

  • 第21题：

    基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、基金会计复核以及（）等方面。

    • A、基金信息披露
    • B、基金估值
    • C、对基金投资运作的监督
    • D、基金会计核算

    正确答案:C

  • 第23题：

    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）。

    • A、基金结算
    • B、基金清算
    • C、基金会计
    • D、基金清产核资

    正确答案:B,C

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