基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日内递交报告材料。A、3个B、5个C、7个D、10个

题目

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日内递交报告材料。

  • A、3个
  • B、5个
  • C、7个
  • D、10个
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1.下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

2.对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月

3.销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料，报送的材料包括（ ）。A．宣传推介材料B．托管银行出具的基金业绩复核函C．宣传推介材料的形式和用途说明D．基金管理公司督察长出具的合规意见书

4.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )A.基金宣传推介材料的形式和用途说明B.基金经理出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函D.有关获奖证明的复印件

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  • 第1题：

    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）工作日内递交报告材料。 A．3个 B．5个 C．7个 D．10个


    正确答案：B
    考点：熟悉基金宣传推介材料和活动的规范。见教材第六章第五节，P157。

  • 第2题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

    A、未履行报送手续

    B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料

    C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致

    D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形


    答案：B
    解析：本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第3题：

    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。

    A.10

    B.5

    C.12

    D.6


    正确答案：B
    考9;见销售基础教材P231

  • 第4题：

    关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）

    A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
    B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
    C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
    D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

    答案：B
    解析：
    基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第5题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。
    Ⅰ未履行报送手续
    Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
    Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第6题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
    Ⅰ．办理基金的销售业务
    Ⅱ．公布基金宣传推介材料
    Ⅲ．发售基金份额
    Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第7题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。参见教材（下册）P145。

  • 第8题：

    以下属于欺诈客户的是（）。

    • A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
    • B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
    • C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
    • D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    10日

    B

    30日

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 题干是基金销售职责规范中"禁止提前发行"的规定。

  • 第12题：

    单选题
    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    (2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

  • 第16题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

    A.未履行报送手续
    B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材（下册）P145。
    【我的笔记】：

  • 第17题：

    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：B
    解析：
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
    出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
    （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
    （4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
    （5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第18题：

    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材科。

  • 第19题：

    基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。

    • A、国务院
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国保监会

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

    • A、未履行报送手续
    • B、基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    • C、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第21题：

    对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    • A、10日
    • B、30日
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析：

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