托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。A、法律法规B、技术系统C、人工手段D、员工自律

题目

托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。

  • A、法律法规
  • B、技术系统
  • C、人工手段
  • D、员工自律
相似考题

1.作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。 （ ）

2.证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

3.基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督，所以，除政府监管机构和基金持有人以外，托管人不接受管理人的监督（ ）

4.托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过人工手段完成。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:B
更多“托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。”相关问题

  • 第1题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（ ）。

    A．基金投资品种监督

    B．基金投资范围监督

    c．基金投资比例监督

    D．基金投资策略监督


    正确答案：BC
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括5项内容：①对基金投资范围、对象的监督。②对投融资比例的监督。③对禁止行为的监督。④对参与银行间同业拆借市场交易的监督。⑤对基金管理人选择存款银行进行监督。

  • 第2题：

    实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督时，场外交易主要借助于（ ）完成。

    A．法律法规

    B．技术系统

    C．人工手段

    D．员工自律


    正确答案：C
    C
    场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成，属于托管人对基金管理人投资运作监督的特点之一。

  • 第3题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。

    A．说明函

    B．持仓统计表

    C．基金运作监督周报

    D．基金运作监督月报


    正确答案：BC
    BC
    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括持仓统计表和基金运作监督周报。

  • 第4题：

    基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（ ）。 A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督 D．对参与银行问同业拆借市场交易的监督


    正确答案：ABCD
    了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容。见教材第五章第六节，P120、P121。

  • 第5题：

    证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

    基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督。


    正确答案：×

  • 第6题：

    基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。

    A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
    B:基金托管人对基金利润进行分配
    C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
    D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

    答案：A,C,D
    解析：
    基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  • 第7题：

    实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有()特点。

    A:场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
    B:不同基金类型监督的依据和内容不同
    C:日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
    D:根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考查对基金管理人选择存款银行的监督的具体内容。A项正确的表述是场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助人工手段完成。

  • 第8题：

    基金的投资运作由()进行。

    A:基金托管人
    B:基金管理人
    C:基金投资者
    D:交易所

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的运作机制上，一般通过设置信托的方式进行投资运作，委托基金管理人管理和运作资产，故选B

  • 第9题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。

    • A、基金管理人不参与基金财产的保管
    • B、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
    • C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
    • D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

    • A、证券投资基金法
    • B、证券监督管理条例
    • C、证券投资基金运作管理办法
    • D、托管协议的内容与格式

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。

    • A、基金管理人不参与基金财产的保管
    • B、基金托管人负责保管基金财产
    • C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
    • D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（　　）。
    A

    对基金投资范围、公开披露信息的监督

    B

    对基金投资范围、交易过程的监督

    C

    对基金投资范围、投资对象的监督

    D

    对基金投资范围、投资流程的监督


    正确答案： C
    解析：
    基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，基金托管协议包含两类重要信息：①基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督；基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。②协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

  • 第13题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（ ）。 A．基金管理人不参与基金财产的保管 B．基金托管人负责保管基金财产 C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督


    正确答案：AB
    考点：掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P3。

  • 第14题：

    托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（ ）实现。 A．法律法规 B．技术系统 C．人工手段 D．员工自律


    正确答案：B
    了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容。见教材第五章第六节，P121。

  • 第15题：

    实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?（ ）

    A．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

    B．不同基金类型监督的依据和内容不同

    C．日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

    D．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容


    正确答案：BCD
    本题考查对基金管理人选择存款银行的监督的具体内容。A项正确的表述是场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助人工手段完成。

  • 第16题：

    实际运作中，托管人对基金管理入投资运作的监督有以下（ ）特点。

    A．不同基金类型监督的依据和内容不同

    B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

    C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

    D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。

    A．编制说明函

    B．编制持仓统计表

    C．基金运作监督季报

    D．基金运作监督年报


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

    A:监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
    B:投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
    C:基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
    D:基金管理人内部相互制约的制衡机制

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的制衡机制主要是投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

  • 第20题：

    我国证券投资基金三方当事人在基金运作过程中形成三角关系是指（）。

    • A、投资人委托管理人投资、委托托管人托管
    • B、托管人保管基金资产，执行投资指令，同时，监督管理人并接受管理人的监督
    • C、投资人委托托管人保管资产，托管人委托管理人投资
    • D、管理人接受委托进行投资管理，监督托管人并接受托管人的监督

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

    • A、说明函
    • B、持仓统计表
    • C、基金运作监督周报
    • D、基金运作监督报告

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金托管人
    • C、中国证监会
    • D、基金代销机构

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（）。

    • A、对基金投资范围、投资对象的监督-
    • B、对基金投融资比例的监督
    • C、对基金投资禁止行为的监督
    • D、对参与银行间同业拆借市场交易的监督

    正确答案:A,B,C,D

相关内容