基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：（）。A、审计对象任职期间年度考核情况B、企业经营状况C、企业内部控制建设和风险管理情况D、企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

题目

基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：（）。

  • A、审计对象任职期间年度考核情况
  • B、企业经营状况
  • C、企业内部控制建设和风险管理情况
  • D、企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
相似考题

1.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A．基金管理公司的董事长B．基金管理公司的总经理C．基金管理公司的副总经理D．基金管理公司的督察长

2.股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规/风控负责人

3.基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及（ ）。 A．审计对象任职期间年度考核情况 B．企业经营状况 C．企业内部控制建设和风险管理情况 D．企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

4.基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责．A．基金注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级公司D．基金托管人

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（ ）


    正确答案：√
    了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。

  • 第2题：

    基金直销机构是指( )。

    A、基金管理公司

    B、独立基金销售机构

    C、商业银行

    D、证券公司


    答案：A
    解析：本题考查基金销售机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。

  • 第3题：

    基金直销机构是指（ ）

    A.证券公司
    B.商业银行
    C.独立基金销售机构
    D.基金管理公司

    答案：D
    解析：
    直销机构是指直接销售基金的基金公司。

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案：C
    解析：
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第5题：

    律师事务所和()作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

    A:会计师事务所
    B:投资咨询机构
    C:基金监管机构
    D:基金行业自律组织

    答案：A
    解析：
    会计师事务所可以为基金管理公司提供会计服务。

  • 第6题：

    股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等，其中（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。

    • A、证券公司和基金公司
    • B、律师事务所和会计师事务所
    • C、股权投资基金管理人和托管人
    • D、普通合伙人和有限合伙人

    正确答案:B

  • 第7题：

    目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）.

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、独立基金销售机构
    • D、律师事务所

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    独立基金销售机构

    B

    具备基金销售资格的商业银行

    C

    具有证券从业资格的会计师事务所

    D

    具备基金销售资格的保险公司


    正确答案： B
    解析：
    常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格

    B

    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产

    C

    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产

    D

    非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下行为符合基金公司独立运作原则的是（　　）。
    A

    某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

    B

    某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理

    C

    某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

    D

    某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬


    正确答案： B
    解析：
    公司独立运作原则要求：①基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；③不得违反公司章程干预投资，研究，交易等具体事务及公司员工选聘；④董事，监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；⑤所有与股东签署的技术支持，服务，合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员包括（）。Ⅰ．私募基金管理人的董事长  Ⅱ．私募基金管理人的总经理Ⅲ．私募基金管理人的副总经理 Ⅳ．执行事务合伙人（委派代表）
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构是（ ）。 A．律师事务所 B．基金销售机构 C．注册登记机构 D．基金投资咨询机构


    正确答案：B
    基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常通过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。在我国，只有中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的机构才能从事基金的代理销售。

  • 第14题：

    （ ）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。

    A．基金销售机构

    B．注册登记机构

    C．律师事务所和会计师事务所

    D．基金投资咨询公司


    正确答案：A

  • 第15题：

    基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

    A:基金注册登记机构
    B:基金销售机构
    C:基金评级公司
    D:基金托管人

    答案：D
    解析：
    为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金销售机构的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

  • 第16题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第17题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第18题：

    （）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

    • A、基金销售机构
    • B、基金注册登记机构
    • C、律师事务所和会计师事务所
    • D、基金投资咨询公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。

    • A、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人
    • B、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理
    • C、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人
    • D、总经理、合规／风控负责人

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    （）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
    A

    基金销售机构

    B

    基金注册登记机构

    C

    律师事务所和会计师事务所

    D

    基金投资咨询公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于企业型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
    A

    基金的有限合伙人不参与投资决策

    B

    基金是独立法人主体

    C

    基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

    D

    基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业基金管理人机构担任基金管理人


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）.
    A

    证券公司

    B

    证券投资咨询机构

    C

    独立基金销售机构

    D

    律师事务所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等，其中（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。
    A

    证券公司和基金公司

    B

    律师事务所和会计师事务所

    C

    股权投资基金管理人和托管人

    D

    普通合伙人和有限合伙人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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