基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。A、修改章程B、计提风险准备金C、变更名称、住所D、变更股东、注册资本或者股东出资比例

题目

基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。

  • A、修改章程
  • B、计提风险准备金
  • C、变更名称、住所
  • D、变更股东、注册资本或者股东出资比例
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1.在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A．撤销分支机构B．变更注册地址C．变更公司章程中的重要条款D．变更持有5%以上股权的股东

2.基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是( )。A.修改章程B.计提风险准备金C.变更名称、住所D.变更股东、注册资本或者股东出资比例

3.基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报中国证监会批准。下列属于“重大事项”的是( )。A．合并、分立B．变更股东出资比例C．变更名称、住所D．变更经营方针E．发生重大投资行为

4.中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。A.公司治理监管情况B.基金管理公司股权处置监管C.内部控制情况D.基金管理公司重大事项变更审查

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  • 第1题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（ ）情形时须报中国证监会批准。 A．变更经营范围 B．公司变更注册资本、变更股东出资比例 C．修改章程 D．变更名称、居所


    正确答案：ABCD
    考点：掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P218。

  • 第2题：

    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。

    A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

    B．变更经营范围

    C．修改章程

    D．计提风险准备金


    正确答案：D
    D
    基金管理公司变更重大事项，需要报中国证监会批准的有：(1)变更经营范围；(2)变更股东、注册资本或者股东出资比例；(3)变更名称、住所；(4)修改章程。

  • 第3题：

    47基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )

    A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

    B.变更基金经理人

    C.变更名称、住所

    D.修改章程


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括( )

    A.修改公司章程

    B.变更持有百分之五以上股权的股东

    C.注销分公司

    D.变更公司注册地


    答案：B

  • 第6题：

    基金管理公司办理重大变更事项。有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。

    A．变更经营范围

    B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

    C．修改章程

    D．变更名称、居所


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A．变更持有5%以上股权的股东

    B．变更注册地址

    C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D．撤销分支机构


    正确答案：B

  • 第8题：

    下列说法中，错误的有（）

    A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第9题：

    基金管理公司变更下列事项，不需报中国证监会批准的是（ ）。

    A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.修改章程
    C.变更名称、住所 D.计提风险准备金


    答案：D
    解析：
    基金管理公司变更下列重大事项，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报中国 证监会批准：（1)变更经营范围；（2)变更股东、注 册资本或者股东出资比例；（3)变更名称、住所； (4)修改章程。

  • 第10题：

    基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业。( )


    答案：错
    解析：
    基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业法人。

  • 第11题：

    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

    • A、变更股东、注册资本或者股东出资比例
    • B、变更名称、住所
    • C、修改章程
    • D、计提风险准备金

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（  ）。
    A

    变更公司注册地

    B

    变更持有5%以上股权的股东

    C

    注销分公司

    D

    修改公司章程


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司( )等事项变更，需经中国证监会批准。（1分）

    A．变更经营范围

    B．变更股东

    C．变更董事长

    D．修改章程


    正确答案：ABD
    111. ABD【解析】基金管理公司的下列重大事项变更需经中国证监会批准：①变更经营范 围；②变更股东；③变更名称、住所；④修改章程。

  • 第14题：

    基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是( )

    A.公司新增股东

    B.变更公司住所

    C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

    D.设立、变更、撤销办事处


    正确答案：C

  • 第15题：

    基金管理公司须报中国证监会批准的重大事项变更有（ ）。

    A．公司变更注册资本

    B．变更公司名称

    C．更换董事长

    D．撤销分公司


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。

    A．公司新增股东

    B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

    C．修改章程

    D．设立、变更、撤销分公司


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准，但须备案。


    正确答案：√

  • 第18题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第19题：

    证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。

    A:收购分支机构
    B:变更公司章程中的一般条款
    C:变更业务范围
    D:公司合并

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审批要求。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部门批准。而变更公司章程中的一般条款则无需经过中国证监会批准。

  • 第20题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第21题：

    经批准设立的基金管理公司由中国证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()


    答案：对
    解析：
    公告费用由基金管理公司支付。

  • 第22题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

    • A、变更经营范围
    • B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
    • C、修改章程
    • D、变更名称、居所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
    A

    变更股东、注册资本或者股东出资比例

    B

    计提风险准备金

    C

    修改章程

    D

    变更名称、住所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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