封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）

题目

封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）

相似考题

1.下列关于封闭式基金的说法中，正确的有( )．A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

2.从2001年11月开始，封闭式基金由证券公司代销，通过证券交易所的交易系统发行，证券公司担任发行协调人。此题为判断题(对，错)。

3.登记在（ ）中的基金份额可以在证券交易所卖出。 A．基金注册登记系统 B．证券交易系统 C．证券登记结算系统 D．证券登记清算系统

4.大多数开放式基金的登记结算业务由( )办理．A．基金管理公司B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．中国证券登记结算有限责任公司

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  • 第1题：

    上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（ ）进行交易。

    A．竞价交易系统和大宗交易系统

    B．定价交易系统和批量交易系统

    C．竞价交易系统和批量交易系统

    D．定价交易系统和大宗交易系统


    正确答案：A
    2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统进行买断式回购交易；2005年记账式(二期)国债上市日起，在竞价交易系统进行买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。本题正确答案为A。

  • 第2题：

    在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（ ）


    正确答案：×
    在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

  • 第3题：

    下列关于封闭式基金募集的陈述正确的有()。

    A、封闭式基金的规模是固定的

    B、在证券交易所内进行交易

    C、募集是一次性的

    D、由证券公司和商业银行代销


    参考答案：ABC

  • 第4题：

    基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担（ ）。

    A．证券交易所和登记结算公司

    B．基金自身设立的注册登记机构

    C．基金托管人

    D．基金销售机构


    正确答案：A
    证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负债。

  • 第5题：

    深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。()


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。

  • 第6题：

    大多数开放式基金的登记结算业务由()办理。

    A:基金管理公司
    B:上海证券交易所
    C:深圳证券交易所
    D:中国证券登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    基金管理公司作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，这是目前大多数开放式基金采用的模式。基金管理公司的该项业务资格无须另外批准。

  • 第7题：

    深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

    A:基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
    B:基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
    C:通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
    D:通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：①基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式；②基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；③通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交；④利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

  • 第8题：

    在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

    • A、基金持有人大会
    • B、证券交易所
    • C、基金托管人
    • D、中国证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（　）进行交易。

    • A、竞价交易系统和大宗交易系统
    • B、定价交易系统和批量交易系统
    • C、竞价交易系统和批量交易系统
    • D、定价交易系统和大宗交易系统

    正确答案:A

  • 第10题：

    基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担（）。

    • A、证券交易所和登记结算公司
    • B、基金自身设立的注册登记机构
    • C、基金托管人
    • D、基金销售机构

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。（）
    A

    证券交易所和登记结算公司

    B

    基金自身设立的注册登记机构

    C

    基金托管人

    D

    基金销售机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    融资融券业务试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（  ）。Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。

    A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

    B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

    C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

    D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


    正确答案：ABCD
    四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

  • 第14题：

    上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（ ）进行交易。

    A．竞价交易系统

    B．大宗交易系统

    C．证券交易系统

    D．集合竞价结算系统


    正确答案：AB
    AB
    上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  • 第16题：

    封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    ()是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。

    A:固定收益证券综合电子平台
    B:大宗交易系统
    C:综合协议交易平台
    D:连续及竞价交易系统

    答案：A
    解析：
    固定收益证券综合电子平台（简称“固定收益平台”）是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。该体系是为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动性管理的交易平台。

  • 第18题：

    基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由()承担。

    A:证券交易所和登记结算公司
    B:基金自身设立的注册登记机构
    C:基金托管人
    D:基金销售机构

    答案：A
    解析：
    证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。

  • 第19题：

    目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在()进行交易。

    A:证券交易系统
    B:大宗交易系统
    C:竞价交易系统
    D:集合竞价结算系统

    答案：B,C
    解析：
    上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易；继而于2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  • 第20题：

    上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）

    • A、2008年5月推出
    • B、只能由股份持有者发起出售需求
    • C、由证券交易所组织专场
    • D、由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

    正确答案:B

  • 第22题：

    登记在（）中的基金份额可以在证券交易所卖出。

    • A、基金注册登记系统
    • B、证券交易系统
    • C、证券登记结算系统
    • D、证券登记清算系统

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    南方基金旗下开放式基金的注册登记业务由（）办理
    A

    中国证券登记结算公司

    B

    上海证券交易所

    C

    深圳证券交易所

    D

    南方基金管理有限公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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