有关证券发行核准制的表述正确的是（）A、核准制以美国为代表B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

题目

有关证券发行核准制的表述正确的是（）

  • A、核准制以美国为代表
  • B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
  • C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
  • D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
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1.下列关于核准制的说法，正确的是( )。A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市

2.证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。 （ ）

3.实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 （ ）

4.下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

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  • 第1题：

    保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( )


    正确答案：×
    163.B【解析】实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

  • 第2题：

    证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

  • 第3题：

    实行核准制的目的在于，证券监督管理部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于证券发行制度叙述正确的是()。

    A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
    B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
    C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
    D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

    答案：A,B,D
    解析：
    公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。

  • 第6题：

    下列属于我国的证券发行制度的有()。

    A:证券发行核准制
    B:证券发行上市保荐制度
    C:发行审核委员会制度
    D:注册制

    答案：A,B,C
    解析：
    我国的证券发行制度有：证券发行核准制；证券发行上市保荐制度；发行审核委员会制度。

  • 第7题：

    以欧洲各国为代表，证券发行制度采用()。

    A:注册制
    B:核准制
    C:公开制
    D:保荐制

    答案：B
    解析：
    证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是核准制，以欧洲各国为代表。

  • 第8题：

    ()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

    A:注册制
    B:审核制
    C:审批制
    D:核准制

    答案：D
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。本题正确答案为D选项。

  • 第9题：

    我国的证券发行制度有()。
    Ⅰ．证券发行注册制度
    Ⅱ．证券发行核准制度
    Ⅲ．证券发行上市保荐制度
    Ⅳ．发行审核委员会制度

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。
    （2）证券发行上市保荐制度。
    （3）发行审核委员会制度。

  • 第10题：

    证券发行核准制度


    正确答案:证券发行核准制又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。

  • 第11题：

    单选题
    证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    保荐制

    D

    审批制


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国的证券发行制度有（   ）。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对


    正确答案：C
    考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

  • 第14题：

    实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201。

  • 第15题：

    证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人 将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。


    答案：错
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅 要公开披露与发行证券有关的信息，符合《中华人 民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》所 规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证 券监管部门决定的审核制度。

  • 第17题：

    实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()


    答案：对
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

  • 第18题：

    关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（　　）。

    A:只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
    B:发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
    C:实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    D:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。

  • 第19题：

    有关证券发行核准制的表述正确的是()。

    A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
    B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
    D:核准制以美国为代表

    答案：A
    解析：
    证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。

  • 第20题：

    关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是()。

    A:即核准制
    B:核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
    C:这种制度赋予监管当局决定权
    D:不适合发展中国家

    答案：A,B,C
    解析：
    市场主导型制度强调市场对股票发行的决定权，要求具有比较完善的市场体系，目前很多发展中国家无法达到这一要求，更适合采取政府主导型制度，D错误。

  • 第21题：

    实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

    • A、公开披露与发行证券有关的信息
    • B、符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
    • C、发行人将发行申请报请证券监管部门决定
    • D、没有任何风险

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是（）
    A

    只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

    B

    证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

    C

    发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

    D

    证券发行核准制实行实质管理原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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