根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）

题目

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）

相似考题

1.根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（ ）

2.根据《证券投资基金法》等法律规定，基金管理人不得从事下列行为( )。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．公平地对待其管理的不同基金财产C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失E．依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定的其他禁止行为

3.46基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

4.凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为( ).

    A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

    C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

    D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.

    E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等


    答案：A B C D E

  • 第4题：

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

    A.基金之间相互投资

    B.基金托管人、商业银行从事基金投资

    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    D.从事证券交易


    正确答案：D

  • 第5题：

    基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A:交易
    B:募集
    C:赎回
    D:申购

    答案：B
    解析：
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。

  • 第7题：

    基金托管人禁止下列的（）行为。

    • A、从事基金投资
    • B、挪用基金资产
    • C、基金公司信息披露前，泄露有关的信息
    • D、监督基金管理人的投资运作

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    根据规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照（）规定的方法进行计算。

    • A、有关法律法规
    • B、基金合同
    • C、集合资产管理合同
    • D、托管协议

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定（　　）。Ⅰ．互相监督Ⅱ．规范经营Ⅲ．维护基金份额持有人的权益Ⅳ．禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定守法自律、规范经营，维护基金持有人的权益，禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为。

  • 第11题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    基金托管人禁止下列的（）行为。
    A

    从事基金投资

    B

    挪用基金资产

    C

    基金公司信息披露前，泄露有关的信息

    D

    监督基金管理人的投资运作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（ ）。

    A．不公平地对待社保基金账户的资产

    B．用社保基金委托资产从事信用交易

    C、运用社保基金投资于其他证券投资基金

    D．从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    根据有关规定，（ ）是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事该活动。

    A．基金募集

    B．基金的投资管理

    C．基金运营服务

    D．基金登记业务


    正确答案：A
    依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定的权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。

  • 第15题：

    根据我国现有关规定，基金投资的禁止行为包括（ ）。 A．基金投资某1家公司发行的证券，占有该证券总额的8％ B．基金托管人从事的国债投资 C．基金之间相互投资 D．基金管理人从事资金拆借业务


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    对基金运作的监管主要包括（ ）。

    A．基金投资组合应符合有关规定

    B．基金、基金管理公司或基金托管人不得有禁止从事的行为

    C．基金有关费用的核算及支付、基金收益的分配符合规定

    D．信息披露、专用交易席位韵使用符合规定等。


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第18题：

    下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。
    ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    ②侵占、挪用基金财产
    ③不公平地对待其管理的不同基金资产
    ④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    考点：考查私募基金业务禁止行为。为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
    (3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    (4)侵占、挪用基金财产；
    (5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    (7)玩忽职守，不按照规定履行职责；
    (8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    (9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第19题：

    基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。

    • A、严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
    • B、坚持独立性原则
    • C、实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
    • D、加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    在从事货币市场基金销售时，（　　）按照有关法律法规可以制作宣传推介材料。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．基金销售人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定的要求报送报告材料。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。
    A

    根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

    B

    提示投资者注意投资基金的风险

    C

    征得投资者的同意后推介基金

    D

    引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据有关规定。下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（　　）。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    与基金有关的费用且可以从基金财产中列支的有：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。

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