下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）

2.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?A、适用于向不特走对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日

3.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是正确的？（ ）A．适用于向不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C．由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过九十日

4.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）

更多“下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（ ）


    正确答案：×
    B。两者可以同时进行。

  • 第2题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。 A．2 B．3 C．4 D．5


    正确答案：C
    考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

  • 第3题：

    下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

    A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B．证券承销采取代销或者包销的方式

    C．证券发行的承销期不得超过90日

    D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

    E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

    A．《证券发行与承销管理办法》

    B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

    C．《上市公司证券发行管理办法》

    D．《公司法》


    正确答案：A

  • 第5题：

    按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
    A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
    C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

  • 第6题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（ ）的方式确定 股票发行价格。
    A.调研 B.询价 C.投票 D.人为规定


    答案：B
    解析：
    。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发 行股票应通过询价的方式确定股票发行价格。

  • 第7题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

    • A、发行人
    • B、承销的证券公司
    • C、发行人与承销的证券公司协商
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    除其他法定情况，下列选项中，属于《证券发行与承销管理办法》规定的首次公开发行股票时禁止配售的对象有（　）。
    A

    发行人及其股东、实际控制人

    B

    主承销商的董事张某所管理的某只公募股票投资基金

    C

    承销商的控股股东

    D

    主承销商持股比例5%以上自然人股东的配偶


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　　）。[2011年真题]
    A

    承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

    B

    发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

    C

    承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案： A
    解析：
    B项，发行证券的票面总值必须超过人民币5000万元。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。

    A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

    B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

    C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D．承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案：B
    解析：本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日；选项D表述正确。

  • 第14题：

    下列有关证券承销不正确的有( )。

    A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

    B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

    C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券

    D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    下列不属于部门规章的是（ ）。

    A．《上市公司收购管理办法》

    B．《上市公司证券发行管理办法》

    C．《证券发行与承销管理办法》

    D．《证券法》


    正确答案：D

  • 第16题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过调查的方式确定股票发行价格。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。

    A.代销 B.包销
    C.承销 D.自销


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

  • 第18题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第19题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

    • A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    • B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    • C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
    • D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

    正确答案:C

  • 第20题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。

    • A、调研
    • B、询价
    • C、投票
    • D、人为规定

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列证券发行不适崩《证券法》的是
    A

    本公司自销发行

    B

    由开户银行代销发行

    C

    由单个证券公司承销发行

    D

    由承销团承销发行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项对证券的承销表述错误的是（　　）。
    A

    发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    C

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

    D

    证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案： D
    解析：
    ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；②证券承销业务采取代销和包销方式；③证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；④证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束后将剩余证券全部自行购买人的承销方式。

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