证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。 Ⅰ.项目负责人 Ⅱ.合作内容 Ⅲ.起止时间 Ⅳ.版面安排或者节目时间段A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

题目

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。 Ⅰ.项目负责人 Ⅱ.合作内容 Ⅲ.起止时间 Ⅳ.版面安排或者节目时间段

  • A、Ⅰ.Ⅲ
  • B、Ⅱ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.证券期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明( )．A．所在证券、期货咨询机构的名称B．个人真实姓名C．联系电话D．对投资风险作充分说明

2.证券期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。A．所在证券、期货咨询机构的名称B．个人真实姓名C．联系电话D．对投资风险作充分说明E．以上都不对

3.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。A．所在证券、期货投资咨询机构的名称B．个人真实姓名C．联系电话D．对投资风险作充分说明

4.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B．注明个人真实姓名C．注明联系电话D．对投资风险作充分说明

参考答案和解析
正确答案:C
更多“证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。 Ⅰ.项目负责人 Ⅱ.合作内容 Ⅲ.起止时间 Ⅳ.版面安排或者节目时间段A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    证券、期货投资咨询人员可以在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
    ①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    ②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④中国证券业协会认定的其他形式。?

    A：①②④
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。（所以④错）

  • 第3题：

    证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。
    ①项目负责人
    ②合作内容
    ③起止时间
    ④版面安排或者节目时间段

    A.②③
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

  • 第4题：

    证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
    Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第5题：

    以下说法中错误的是（ ）。

    A.未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
    B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
    C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
    D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

    答案：C
    解析：
    C选项，同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

  • 第6题：

    证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。
    Ⅰ.项目负责人
    Ⅱ.合作内容
    Ⅲ.起止时间
    Ⅳ.版面安排或者节目时间段

    A：Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

  • 第7题：

    证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.地方证监会
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

  • 第8题：

    按照规定，以下说法错误的是（）。

    A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
    B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
    C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
    D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款

    答案：C
    解析：
    考点：考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款。

  • 第9题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（） Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址 Ⅲ.注明个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险做充分说明

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

    • A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
    • B、对投资收益作充分估计
    • C、用个人真实姓名
    • D、对投资风险作充分说明

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（　　）。
    A

    证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业

    B

    证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致

    C

    证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务

    D

    任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。B项，第二十五条规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

  • 第13题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
    Ⅰ注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
    Ⅱ注明个人真实姓名
    Ⅲ对投资收益做充分估计
    Ⅳ对投资风险做充分说明

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。

  • 第14题：

    证券期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明()。

    A:所在证券、期货咨询机构的名称
    B:个人真实姓名
    C:联系电话
    D:对投资风险作充分说明

    答案：A,B,D
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。这是我国《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

  • 第15题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第16题：

    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
    ①合作内容
    ②起止时间
    ③版面安排或者节目时间段
    ④项目负责人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

  • 第17题：

    下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②③④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证监会认定的其他形式。

  • 第18题：

    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。
    ①合作内容
    ②起止时间
    ③版面安排或者节目时间段
    ④项目负责人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

  • 第19题：

    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
    Ⅰ.合作内容
    Ⅱ.起止时间
    Ⅲ.版面安排或者节目时间段
    Ⅳ.项目负责人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

  • 第20题：

    证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
    Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券、期货投资咨询业务的界定包括：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第21题：

    证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

    • A、注明所在正券、期货投资咨询机构的名称
    • B、对投资收益作充分估计
    • C、用个人真实姓名
    • D、对投资风险作充分说明

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

    • A、广电总局
    • B、中国证券业协会
    • C、地方证监局
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

    B

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明


    正确答案： D
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

相关内容